金融市場(chǎng)學(xué)第三章ppt課件(完整版)
【正文】 幣經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)人、證券承銷人、外匯經(jīng)紀(jì)人。 ? ? 零股經(jīng)紀(jì)人 :零股經(jīng)紀(jì)人指專門經(jīng)營(yíng)不滿一個(gè)交易單位的零股交易的經(jīng)紀(jì)人。隨著證券市場(chǎng)的不斷 ? 發(fā)展，投資銀行、證券公司、商人銀行 ? 日益成為證券市場(chǎng)中不可或缺的重要媒 ? 體，在證券市場(chǎng)中扮演著非常重要的角 ? 色。 15 ? ? (1) 獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行 ? (2) 商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行） ? (3) 全能性銀行直接經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù) ? (4) 一些大型跨國(guó)公司興辦的財(cái)務(wù)公司 16 ? (0917) 17 ? 三、證券交易所 ? ? （ 1）定義 ? 證券交易所是專門的、有組織的市場(chǎng)，又稱場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，是指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間、按一定的規(guī)則，集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。 ⑶交易對(duì)象： 上市證券； ? ⑷參與交易的主體： 證券交易所的會(huì)員，（作為會(huì)員，有一定的條件，要交納會(huì)員費(fèi)、年費(fèi)、席位費(fèi)）非會(huì)員都要委托會(huì)員買賣。 26 ? ? （ 1）基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 20 ? 《 證券交易所管理辦法 》 規(guī)定，中國(guó)的證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中與有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。 ? （ 2）從業(yè)務(wù)分類的角度來看，投資銀行、證券公司和商人銀行所從事的業(yè)務(wù)
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