【正文】 20 第二節(jié) 工程項目可行性研究與項目評估 一 、 可行性研究概述 1可行性研究的概念 所謂可行性研究 ， 是運(yùn)用多種科學(xué)手段 （ 包括技術(shù)科學(xué)、 社會學(xué) 、 經(jīng)濟(jì)學(xué)及系統(tǒng)工程學(xué)等 ） 對一項工程項目的必要性 、 可行性 、 合理性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的綜合科學(xué) 。初步可行性研究和可行性研究可合并進(jìn)行，尤其是中小型項目更是如此，可行性研究各階段的深度要求可參照表 1 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 24 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 25 4可行性研究的基本工作程序 可行性研究的基本工作程序大致可以概括為： （ 1） 簽訂委托協(xié)議； （ 2） 組建工作小組； （ 3） 制定工作計劃； （ 4） 市場調(diào)查與預(yù)測； （ 5） 方案研制與優(yōu)化； （ 6） 項目評價； （ 7） 編寫可行性研究報告 ， 與委托單位交換意見 ， 并提交可行性研究報告 。 （ 7） 作為該項目工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料 。 （ 6）有關(guān)經(jīng)濟(jì)評價的基本參數(shù)和指標(biāo)。 （ 7）可行性研究報告應(yīng)附有評估、決策（審批）所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。 （ 7） 主要原材料 、 燃料供應(yīng) 。 （ 14） 項目實施進(jìn)度 。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 30 二、項目評估 項目評估的概念 項目評估的內(nèi)容： 項目建設(shè)必要性、條件、技術(shù)、財務(wù)、組織管理、國民經(jīng)濟(jì)、項目風(fēng)險等方面的評估； 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的預(yù)測和分析，項目總評估。 觀察調(diào)查法：現(xiàn)場調(diào)查 （二）間接調(diào)查法： 資料調(diào)查法 專家調(diào)查法 隨機(jī)抽樣：簡單、分層、分群 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 37 四、市場調(diào)查的程序： （一）制定調(diào)查計劃 明確調(diào)查目標(biāo) 確定調(diào)查對象和原則 選擇合理的方法 組織和培訓(xùn)人員 （二）實際調(diào)查 （三）編寫調(diào)查報告 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 38 第三節(jié) 市場預(yù)測 一、市場預(yù)測的作用 決策的前提 是項目規(guī)模的依據(jù) 是實現(xiàn)宏微觀效益的保證 二、市場預(yù)測的分類 宏、微觀預(yù)測 長、中、短期預(yù)測 市場需求、供給、價格和對外貿(mào)易預(yù)測 定量、定性預(yù)測 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 39 三、市場預(yù)測的內(nèi)容 產(chǎn)品需求預(yù)測 產(chǎn)品供給預(yù)測 產(chǎn)品市場占有率預(yù)測 四、市場預(yù)測的程序 明定預(yù)測目標(biāo)、制定預(yù)測計劃 收集和分析有關(guān)資料 選擇合理的方法進(jìn)行預(yù)測 分析評價預(yù)測結(jié)果 預(yù)測報告 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 40 五、市場預(yù)測方法 （一）移動平均法 簡單移動平均法 加權(quán)移動平均法 （二）指數(shù)平滑法 一次指數(shù)平滑法 二次指數(shù)平滑法 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 41 （三）趨勢預(yù)測法 一次（直線）方程式 二次（曲線）方程式 （四）因果分析法 一元回歸分析法 二元回歸分析法 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 42 （五）最終用途預(yù)測法 （六）消費(fèi)水平預(yù)測法 收入彈性系數(shù) 價格彈性系數(shù) 相互彈性系數(shù) 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 43 六、市場綜合分析和產(chǎn)品方案分析（ P51） （一）市場綜合分析 （二）產(chǎn)品方案評估 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 44 第四節(jié) 競爭力分析和投資戰(zhàn)略選擇 一、項目競爭力分析 （一）項目競爭力分析內(nèi)容（優(yōu)、劣勢分析） 自然資源、工藝技術(shù)和裝備、規(guī)模效益、新產(chǎn)品開發(fā)能力、產(chǎn)品質(zhì)量性能、價格、項目區(qū)位以及人力資源的優(yōu)、劣勢分析 （一）項目競爭力的對比分析 比較內(nèi)容，本項目優(yōu)、劣勢，競爭對手優(yōu)、劣勢（國內(nèi)、外），本項目與競爭對手優(yōu)、劣勢排序。 固定費(fèi)用不相同的工藝方案的選擇（盈虧平衡）（ P96） 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 68 第三節(jié) 設(shè)備評估 一、設(shè)備評估的重要性 二、設(shè)備評估的主要內(nèi)容 （一）設(shè)備生產(chǎn)性評估（ P97） （二）設(shè)備可靠性評估（ P97） （三）設(shè)備耐用性評估 （四）設(shè)備安全性評估 （五）設(shè)備維修性評估 （六）設(shè)備配套性評估：引進(jìn)設(shè)備之間、與國產(chǎn)、原有設(shè)備和廠房的配套性評估 （七）設(shè)備靈活性評估 （八）設(shè)備費(fèi)用、能耗評估 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 69 二、設(shè)備選擇評估的方法 （ 1）投資回收期法（ P100） （ 2）年費(fèi)用法（ P100；后面將講到） 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 70 第四節(jié) 軟技術(shù)轉(zhuǎn)讓評估 一、軟技術(shù)轉(zhuǎn)讓評估的重要性 二、軟技術(shù)轉(zhuǎn)讓評估的內(nèi)容 （一）專利轉(zhuǎn)讓評估（ P101） 專利轉(zhuǎn)讓評估要注意的幾個問題（ P101） （二）專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓評估（ P101） 專有技術(shù)與專利的區(qū)別 轉(zhuǎn)讓專有技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)（ P102） （三）技術(shù)幫助評估（ P103） （四）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓評估（ P103） 三、軟技術(shù)評估的方法（ P103） 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 71 第五節(jié) 總平面布置和建筑工程方案評估 一、總平面布置方案評估 （一）總平面布置的內(nèi)容：總平面、豎向、鐵路、公路、水路、管道電纜、綠化等。 控制是指掌握住所控制的對象，不使其任意活動或超出范圍，或是使控制對象按控制者的意愿活動；在實際操作中，控制就是比較控制對象所在的位置和其應(yīng)在的位置（即目標(biāo)），并在出現(xiàn)偏差時采取糾正措施。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 78 華南理工大學(xué)：汪 洋 以上第二步和第三步在項目實施過程中構(gòu)成循環(huán)，直至項目完成。 當(dāng)然，相對被動控制來說， 主動控制對控制人的諸如專業(yè)知識、管理能力等綜合素質(zhì)要求更高， 因為對因素分析的失誤也可能導(dǎo)致偏差的發(fā)生。隨堂不定時考試成績 ＋期末考試成績 =總成績 2. 確有特殊情況不能到課的須書面由班主任親筆簽名。認(rèn)真聽課，不看其他書籍，不要在課堂上睡覺。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 80 華南理工大學(xué)：汪 洋。 顯然，被動控制至多只能做到控制已產(chǎn)生的偏差，但不能預(yù)防或杜絕偏差的發(fā)生。 被動控制是目前在項目管理實踐中應(yīng)用最為普遍 的控制方法。 廠房建筑結(jié)構(gòu)體系的經(jīng)濟(jì)技術(shù)評估指標(biāo)：建設(shè)工期、勞動消耗、材料消耗、混凝土厚度、建筑物自重及造價等。 企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇： 創(chuàng)新發(fā)展和穩(wěn)定發(fā)展 企業(yè)投資戰(zhàn)略方向選擇： 維持原有產(chǎn)品市場、利用原有產(chǎn)品市場發(fā)展細(xì)分市場、改善產(chǎn)品維持原有產(chǎn)品市場、發(fā)展新的細(xì)分市場、發(fā)展新產(chǎn)品。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 31 三、可研與項目評估的關(guān)系 聯(lián)系 P16： 兩者同處投資前期、出發(fā)點一致、內(nèi)容和方法相通、目的和要求相同。 （ 16） 融資方案 。 （ 9） 節(jié)能措施 。 （ 2） 市場預(yù)測 。 （ 2） 可行性研究報告選用主要設(shè)備的規(guī)格 、 參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求。 （ 9）作為對項目考核和后評價的依據(jù)。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 26 5可行性研究報告的作用 （ 1） 作為經(jīng)濟(jì)主體投資決策的依據(jù) 。 投資前期是決定工程項目經(jīng)濟(jì)效果的關(guān)鍵時期，是研究和控制的重點。工程項目管理班子一般包括經(jīng)營核算、工程技術(shù)、監(jiān)控管理以及合同管理等職能部門。工程項目管理的范圍，在縱向看包括工程項目建設(shè)的整個周期，在橫向上包括凡是與工程項目建設(shè)相關(guān)的部門和內(nèi)容；而施工項目管理的時間范圍僅限于項目的施工和維修階段，僅僅與工程項目施工相關(guān)的內(nèi)容才屬于其管理的范圍。 2022年 5月 26日星期四 華南理工大學(xué)：汪 洋 15 華南理工大學(xué)：汪 洋 2． 項目管理與施工項目管理的關(guān)系 工程項目管理與施工項目管理的對象都是工程項目，但兩者之間仍有很大區(qū)別。工程項目建設(shè)涉及的部門多、時間長、投資額大，決定了工程項目管理涉及的部門和人員復(fù)雜，運(yùn)用的管理方法和手段也多樣，也要求從系統(tǒng)角度出發(fā)對工程項目建設(shè)進(jìn)行管理。 。這個階段的工作包括設(shè)計、計劃、招標(biāo)投標(biāo)和各種施工前的難備工作。例如，合同法、環(huán)境保護(hù)法、稅法、招標(biāo)投標(biāo)法等等。要保證項目有秩序、按計劃實施，必須建立嚴(yán)密的項目組織。所以它們之間無法等同，無法替代。 工程項目的資金限制和經(jīng)濟(jì)性要求常常表現(xiàn)在： （ 1）必須按投資者（企業(yè)、國家、地方等）所具有的或能夠提供的財力，策劃相應(yīng)工程范圍和規(guī)模的項目； （ 2）必須按項目實施計劃安排資金計劃，并保障資金供應(yīng)； （ 3）以盡可能少的費(fèi)用消耗（投資、成本）完成預(yù)定的工程目標(biāo)，達(dá)到預(yù)定的功能要求．提高工程項目的整體經(jīng)濟(jì)效益。例如，規(guī)定一個工廠建設(shè)項目必須在四年內(nèi)完成。 在實際工程中必須將工程項目對象與工程項目本身相區(qū)別。項目對象確定了項目的最基本特性，是項目分類的依據(jù)；同時它又確定了項目的工作范圍、規(guī)模及界限。如城市環(huán)境規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃等； 各種社會項目。所以，人們常通過對項目的特征描述予以定義。人們經(jīng)常用”項目”來表示一類事物。 德國國家標(biāo)準(zhǔn) DIN 69901將項目定義為，“項目是指在總體上符合如下條件的具有唯一性的任務(wù)（計劃）：具有預(yù)定的目標(biāo)；具有時間、財務(wù)、人力和其他限制條件；具有