中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程(完整版)
【正文】 資金運用項目的可行性研究報告；1股份公司設(shè)立的相關(guān)文件；1其他相關(guān)文件，主要包括關(guān)于改制和重組方案的說明、關(guān)于近三年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件、關(guān)于同業(yè)競爭情況的說明、重大關(guān)聯(lián)交易的說明、業(yè)務(wù)及募股投向符合環(huán)境保護要求的說明、原始財務(wù)報告及與申報財務(wù)報告的差異比較表及注冊會計對差異情況出具的意見、歷次資產(chǎn)評估報告、歷次驗資報告、關(guān)于納稅情況的說明及注冊會計師出具的鑒證意見等、大股東或控股股東最近一年又一期的原始財務(wù)報告。1除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，公司所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十（其中累計對外投資額和凈資產(chǎn)按最近一期期末經(jīng)審計的合并會計報表數(shù)據(jù)計算）。公司發(fā)行前股本不少于擬發(fā)行股本的35%，且發(fā)行后公司股本總額不少于人民幣5000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上。督促股份公司形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來發(fā)展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規(guī)劃。股份公司向社會公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜。輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券經(jīng)營機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機構(gòu)。 原有限責(zé)任公司的股東作為擬設(shè)立的股份公司的發(fā)起人，將經(jīng)審計的凈資產(chǎn)按1：1的比例投入到擬設(shè)立的股份公司；有限責(zé)任公司整體變更基本程序（一）改制與設(shè)立方式新設(shè)設(shè)立。即5個以上發(fā)起人出資新設(shè)立一家股份公司。 召開創(chuàng)立大會并建立公司組織機構(gòu)；與輔導(dǎo)機構(gòu)簽署輔導(dǎo)協(xié)議，并到股份公司所在地的證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)。股份公司應(yīng)在輔導(dǎo)期滿6個月之后10天內(nèi)，就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?種主要報紙連續(xù)公告2次以上（二）上市輔導(dǎo)的主要內(nèi)容督促股份公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有5%以上（含5%）股份的股東（或其法定代表人）進行全面的法規(guī)知識學(xué)習(xí)或培訓(xùn)。對股份公司是否達到發(fā)行上市條件進行綜合評估，協(xié)助開展首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作。公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。1董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨立董事，且獨立董事中至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。（四）股票發(fā)行審核受理申請文件。核準(zhǔn)發(fā)行。發(fā)行人通過互聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)上直播方式進行發(fā)行路演（也可輔以現(xiàn)場推介）。承銷商將募集資金劃入發(fā)行人指定帳戶。簽訂上市協(xié)議書。 改制上市業(yè)務(wù)流程圖發(fā)審監(jiān)管部“一站式服務(wù)”大廳10上市公告書刊登后十日內(nèi)接收上市公司報送的一式五份上市公告書發(fā)審監(jiān)管部6公司辦理完股份登記后1．受理公司股票上市申請2．接收公司報送的上市申請文件發(fā)審監(jiān)管部披露上市公告書。（二）股票上
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1