銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法論述(完整版)
【正文】 評估記分表附件銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。（一）實體防范（4 分）1 、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0 . 5 分；2 、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1 分；3 、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1 分；4 、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3 分；5 、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2 分；6 、三類以上庫房通往五、消防安全（l0 分）檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。1 、一年內(nèi)對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2 次的扣0 . 5 分；2 、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1 分；3 、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2 分；4 、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5 分；5 、二年內(nèi)發(fā)生因讀職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2 分；6 、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0 . 5 分；7 、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1 分；8 、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定的扣2 分；9 、未及時向員工開展案例警示教育的扣0 . 5 分；10 、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1 分。1 、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2 分；2 、縣級以上銀行業(yè)金融機構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機構(gòu)的扣5 分；3 、銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1 分；4 、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且年度內(nèi)未得到解決的扣3 分；5 、未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制的扣2 分；6 、未開展安全檢查、考核、評比工作，獎罰不分明的扣1 分；7 、對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改的扣2 分；8 、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1 分；9 、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1 分；10 、未按時簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0 . 5 分；11 、營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0 . 5 分；12 、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣l 分；13 、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0 . 5 分；14 、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0 . 5 分；15 、員工不了解安全防范制度的扣0 . 5 分；16 、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0 . 5 分。六、計算機安全（10 分）檢查方法：實地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。（二）技術(shù)防范（5 分）1 、入侵報警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件的扣1 分；2 、庫房內(nèi)未安裝2 種以上探測原理入侵探測器的扣倉5 分；3 、周界防入侵報警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0 . 5 分；4 、報警控制主機和線路裸露，不具有防破壞報警功能的扣0 . 5 分；5 、未采用2 種以上向外報警傳輸方式的扣0 . 5 分；6 、報警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間全sh 的扣0 . 5 分；7 、報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間不足30 天的扣1 分；8 、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1 分；9 、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征的扣0 . 5 分；10 、啟動緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣0 . 5 分；11 、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動情況的扣0 . 5 分；12 、清分整點場地未在每個清分臺安裝攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程的扣1 分；13 、裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等
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