【正文】 我部根據(jù)貴局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》 (蘇證監(jiān)機(jī)構(gòu) 字 ?2020?662 號(hào) )的要求 ,及時(shí)組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部 管理制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理。 二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 進(jìn)行自查。 （二） 財(cái)務(wù)管理方面 ，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。 培訓(xùn)方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。 （二）財(cái)務(wù)管理方面 工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。 我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按 照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。 五、我部于 2020 年 4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn) 。 。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。 項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。 六、整改措施 （一） 財(cái)務(wù)管理方面 ，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。 合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。 資產(chǎn)管理 — 流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒(méi)有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒(méi)檢查。增 加流程 2個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。 全面預(yù)算自查得分 95 分 擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒(méi)有擔(dān)保業(yè)務(wù)。 相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管 （二）人力資源管理方面 權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。 上半年共修改流程 5 個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程 2 個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。 （四）人力資源管理方面 權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。每天及時(shí)收聽舉報(bào)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報(bào)如下： 一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。 三、經(jīng)自查：我部在 日常管理過(guò)程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。 二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。 ******* 2020年 **月 **日 篇五：內(nèi)控制度自查報(bào)告 2020年內(nèi)部控制自查報(bào)告 我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管 理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下： 一、自查基本情況 我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際 ,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā) 內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠， 認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。 ，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽，以保證 24小時(shí)暢通。 xx 有限公司 2020年 6月 29日篇二：內(nèi)控執(zhí)行自查報(bào)告內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報(bào)告 ******** 2020 年 **月 **日 內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報(bào)告 按照 ****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組， ***為組長(zhǎng)， *****為成 員。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。以道德 為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。 在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù) 核與審批制度有效執(zhí)行。特此報(bào)告。 （三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指 定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。制定并實(shí)施數(shù)據(jù) 庫(kù)備份方案， 建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。為順利開展重要崗位輪崗、換戶 管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。縣 行兩位副行長(zhǎng)年齡不足 45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到 5年。 二、公司內(nèi)部是否建立內(nèi)審制度。公司內(nèi)控規(guī)定對(duì)外擔(dān)保由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司及子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得相互提供擔(dān)保，也不得請(qǐng)外單位為子公司提供擔(dān)保。具體情況如下 :公司領(lǐng)導(dǎo)人無(wú)濫用職權(quán)，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的行為；能忠實(shí)履行職責(zé)，無(wú)利用職權(quán)謀取私利以及損害本 公司利益的行為；能正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)并依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)，加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，注重自身修養(yǎng)，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，樹立良好的公眾形象。為順利開 展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足 45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到 5年。 【下同】 （二）財(cái)務(wù)印鑒的保管和使用 （三）網(wǎng)上銀行權(quán)限管理 （四）支票保管與開具管理 （五）營(yíng)業(yè)款管理 （六）付款審批 （七）個(gè)人借款管理 （八）銀行余額調(diào)節(jié)表編制 （九）現(xiàn)金盤點(diǎn) （十）其他 篇九： 2020年公司內(nèi)部控制專項(xiàng)檢查工作總結(jié) 2020年公司內(nèi)部控制專項(xiàng)檢查工作總結(jié) 根據(jù)公司要求，我處對(duì)本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自 查，具體情況如下： 一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn) 管理，完善公司安全管理體系 從 XX年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。隨著形勢(shì)的變化，我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂，并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂，出臺(tái)公司《安全管理制度》（ XX 版），將公司安全管理制度從原來(lái)的 5 大類 43個(gè)制度完善為 10 大類 62 個(gè)制度。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì) 劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。 八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營(yíng) 公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與高級(jí)管理層以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡。 董事會(huì) 董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)授權(quán)直接經(jīng)營(yíng)管理公司。本 行監(jiān)事會(huì)成員現(xiàn)有 8 名，其中外部監(jiān)事 2 名、股東監(jiān)事 3名、職工監(jiān)事 3 名。 關(guān)聯(lián)交易 不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易或關(guān)聯(lián)交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾。 本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責(zé) 任人是本行董事長(zhǎng)，本 行總行各部門以及各分行的負(fù)責(zé)人是本部門及本分行信息報(bào)告第一責(zé)任人。上市以來(lái)短短的兩個(gè)月內(nèi)，本行領(lǐng)導(dǎo)、董秘、董事會(huì)辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾 十次境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)、分析師和投資者的來(lái)訪調(diào)研，通過(guò)電話、電子郵件等形式及時(shí)解答問(wèn)題，建立了和境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)的良性互動(dòng)，提高了公司的透明度，得到了資本市場(chǎng)的好評(píng)。 三、公司治理中存在的問(wèn)題 中信銀行股份有限公司成立于 2020年 12月 31日，在短短的時(shí)間里，本行公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道。 （三）制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度。本行積極探索扁平化管理，建立健全集體決策機(jī)制，通過(guò)建立并執(zhí)行總、分行行長(zhǎng)定期辦公會(huì)議制度，履行集體決策職能，提高經(jīng)營(yíng)管理決策的科學(xué)性和透明度。通過(guò)連續(xù)的檢查，大量揭示和糾正了會(huì)計(jì)、信貸業(yè)務(wù)操作和安全保衛(wèi)方面的不規(guī)范操作行為，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。新的評(píng)級(jí)系統(tǒng)按照客戶類別，設(shè)計(jì)了 20個(gè)可獨(dú)立計(jì)量違約概率的打分模型以及一個(gè)通用的違約概率計(jì)量模型，在行業(yè)細(xì)分和違約概率的計(jì)量技術(shù)上居于國(guó)內(nèi)同業(yè)前列。 2020年，本行實(shí)施了分行信審經(jīng)理總行委派制，設(shè)立了具備識(shí)別信用風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)品經(jīng)理職位以做實(shí)授信調(diào)查， 建立了放款中心以降低放款操作風(fēng)險(xiǎn)。 強(qiáng) 化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。該制度已提交第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議，擬于年內(nèi)實(shí)行。 （一）進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制。本行 /fanwen/的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公 司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的，已經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，并已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港聯(lián)交所的審核。為進(jìn)一步健全和完善信息披露的相關(guān)制度和工作流程，本行建立了行內(nèi)重大信息匯集機(jī)制，從體制上完善信息披露的相關(guān)工作流程，為更好地履行好信息披露職責(zé)奠定了基礎(chǔ)。本行實(shí)行關(guān)聯(lián)交易回避制度，在章程中明確規(guī)定：股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，該事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)股東不得參與投票表決，其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不得計(jì)入有效表決總數(shù)，同時(shí)，按照公開、公正、公平的原則及相關(guān)監(jiān)管要求，對(duì)關(guān)聯(lián)貸款進(jìn)行嚴(yán)格管理，并確保 其滿足關(guān)聯(lián)貸款不得超過(guò)監(jiān) 管資本 15%的規(guī)定。本行章程規(guī)定監(jiān)事會(huì)依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報(bào)告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實(shí)施，本行及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)本行財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營(yíng)管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。董事會(huì)成員 15人，其中獨(dú)立董事 5名，執(zhí)行董事 2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過(guò)往業(yè)績(jī)，而且，還有戰(zhàn)投 BBVA派出的董事。 本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會(huì)、董 事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉了獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請(qǐng)了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過(guò)往業(yè)績(jī)的人士擔(dān)任本行的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)，選聘了副行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長(zhǎng)助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員，建立了以股東大會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的 有效治理機(jī)制，建立了獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度，引入了 5 名獨(dú)立董事、 2 名外部監(jiān)事和 3 名職工代表監(jiān)事。 九、嚴(yán)格安全考核，提高安全績(jī)效 我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度，堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效 的提高。 六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù) 我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，