證券投資基金運營管理概述(完整版)
【正文】 集中交易室和基金清算室。 7 監(jiān)察稽核部： ? 獨立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)以外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，向總經(jīng)理報告工作，并對董事會負責(zé)。 四、內(nèi)控制度的原則和基本要求 合法性 全面性 審慎性 獨立性 相互制約性 有效性 適時性 防火墻 五、證券投資基金內(nèi)控制度的實施通過 監(jiān)察稽核部。 ? 對于泄漏公司機密的有關(guān)人員，視情節(jié)輕重，分別給予警告、扣薪、辭退等處罰，直至追究法律責(zé)任。因此建立信息保密制度十分重要。 第三節(jié) 證券投資基金內(nèi)控制度 一、內(nèi)部控制含義： ? 證券投資基金內(nèi)部控制主要是指基金管理人及基金管理公司的內(nèi)部控制，是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。 4 市場開發(fā)部： ? 負責(zé)基金新產(chǎn)品的研究開發(fā)、設(shè)計推廣、市場營銷與客戶服務(wù)等。它的主要職責(zé)包括 P206。公司投資決策委員會由總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、基金投資部經(jīng)理、研究策劃部經(jīng)理和相關(guān)基金經(jīng)理組成，督察員可列席會議。 四、基金持有人 ? 基金持有人即基金投資
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