銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案(完整版)
【正文】 各專業(yè)組 — 2 — 的組成和職責(zé)如下： 辦公室：成員為：吳金勇、任建國、蔣蕊萍、賀強(qiáng)。 — 1 — ⅩⅩ 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查 工作實(shí)施方案 為了貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的有關(guān)要求，確保ⅩⅩ 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作取得實(shí)效，特制定本實(shí)施方案。負(fù)責(zé)案件排查工作的組織、協(xié)調(diào)、文件印制和轉(zhuǎn)發(fā)、 召集相關(guān)會(huì)議等。由牽頭的現(xiàn)場(chǎng)抽查小組根據(jù)每輪工作任務(wù)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查情況，制定現(xiàn)場(chǎng)抽查方案，并下發(fā)相關(guān)分局；進(jìn)場(chǎng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)抽查；撰寫檢查報(bào)告，上報(bào)銀監(jiān)會(huì)。 4．建立領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制、聯(lián)合排查機(jī)制、分析報(bào)告機(jī)制、定期通報(bào)機(jī)制、案件問責(zé)評(píng)價(jià)機(jī)制、年度總結(jié)機(jī)制等 6 項(xiàng)工作機(jī)制。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)季后 10 日內(nèi)完成自查， 12 日內(nèi)向 ⅩⅩ 銀監(jiān)局對(duì)口現(xiàn)場(chǎng)抽查組和屬地銀監(jiān)分局報(bào)自查報(bào)告； ⅩⅩ 銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)抽查組和各銀監(jiān)分局季后 13 日至 25 日進(jìn)點(diǎn)抽查；各銀監(jiān)分局于季后 25 日內(nèi)向 ⅩⅩ銀監(jiān)局對(duì)口現(xiàn)場(chǎng)抽查組上報(bào) 檢查 報(bào)告 。 排查中要對(duì) 大額存款 的進(jìn)出情況重點(diǎn)檢查，大額存款 標(biāo)準(zhǔn)由各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的有關(guān)規(guī)定確定，如無規(guī)定，可考慮按照單筆 50 萬元以上掌握 。 同時(shí)，要對(duì)銀企對(duì)賬執(zhí)行情況開展檢查。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在以后的常態(tài)檢查中，要對(duì)單筆 50 萬元以上的資金進(jìn)出情況按照 “大額優(yōu)先 ”的原則全面檢查。 ，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，以下發(fā)文件或 — 7 — 召集會(huì)議形式向各銀監(jiān)分局和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通報(bào)情況，提出整改意見和監(jiān)管要求。要結(jié)合實(shí)際制訂工作方案，統(tǒng)籌安排，全面部署，落實(shí)責(zé)任，堅(jiān)持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”，“誰牽頭、誰負(fù)責(zé)”的工作原則，將各項(xiàng)工作任務(wù)分解落實(shí)到經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人員，確保各項(xiàng)工作順利開展。堅(jiān)持全面提高和重點(diǎn)突破相結(jié)合的原則，有針對(duì)性地查找不足；堅(jiān)持邊查邊改原則，抓出實(shí)效；堅(jiān)持上下聯(lián)動(dòng)、整體推進(jìn)的原則，形成合力。 4. 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)于排查中發(fā)現(xiàn)的案件按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)處理，并將問責(zé)結(jié)果報(bào)送 ⅩⅩ 銀監(jiān)局案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。由現(xiàn)場(chǎng)抽查組和銀監(jiān)分局收集整理增
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