【正文】 7秒 培訓(xùn) 、 意識和能力 1） 應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 環(huán)境管理體系文件 1） 關(guān)于環(huán)境手冊 、 文件體系 ， 應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件： a) 對環(huán)境管理體系的必要項目 ， 明確其體系化及相互關(guān)系； b) 管理相關(guān)文件的途徑 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 運行控制 1） 明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實施什么 、 開展什么樣的活動 。 4） 應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進行實地演習(xí) 。 4） 在調(diào)查不符合 ， 查明不符合原因的同時 ， 也要明確必要的糾正措施 ， 并規(guī)定 、 保持糾正程序 。 7） 應(yīng)對機密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 管理評審 1） 應(yīng)用文件明確管理層評審 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 管理評審 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) 法律與其他要求 環(huán)境管理方案 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 運行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識和能力 信息交流 不符合、糾正與預(yù)防措施 監(jiān)測和測量 記錄 環(huán)境管理體系審核 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 本章思考題： 1． 環(huán)境方針的作用是什么 ？ 制定時應(yīng)包括什么要素 ？ 2． 為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時 ， 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) ？ 3． 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 ？ 4． 編寫環(huán)境管理體系文件時應(yīng)考慮哪些因素 ? 5． 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 ? 6． 如何保證環(huán)境管理體系運行的有效性 ？ 7． 在 EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實施 ？ 8． 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 ？ 9． 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點是什么 ？ 10． 闡述不符合評審后的處理方法 。 ● 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 、 適用的法律 、 法規(guī)及其他要求事項的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 ， 要在一定的差別范圍內(nèi)； ● 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 ， 可以在任何現(xiàn)場進行抽樣或隨機抽樣 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 一、環(huán)境審核的種類 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 對部門負(fù)責(zé)人來講 ， 重要的是積極采取解決問題的行動 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 ， 對考慮技術(shù)對策會有幫助 。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) ， 由委托方?jīng)Q定 。 除非出于審核中個別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 六 、 審核報告 審核報告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 審核組組成 審核綜述 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗證 。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 調(diào)查要求事項，如 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 調(diào)查過去內(nèi)審報告 這里應(yīng)強調(diào)兩點： ● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ ● 上次沒有審核的部分是哪些？ 編制檢查表 ● 依據(jù) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 ● 依據(jù)組織部門編制檢查表 ● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （ 1）審核正規(guī)化 （ 2）保持審核目標(biāo)的清晰 （ 3）作為記錄 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 此處加入檢查表 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 ● 檢查表 ● 不符合報告 ● 內(nèi)審報告 ● 職能分配表 ● ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： ● 受審核部門 ● 審核日期 ● 當(dāng)天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。 因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對個人。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗證： 確認(rèn)人簽名： 實施負(fù)責(zé)人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 不符合描述： 違反 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款： 違反體系文件條款： 不符合的級別： （嚴(yán)重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評審會議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 不符合報告中 “ 該寫 ” 與 “ 不該寫 ” 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 該寫 不該寫 與時間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習(xí)慣用語不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語 與地點有關(guān)的要寫 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。 為什么說在決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計劃表。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 三、審核組會議 決定不符合 內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時也會有不同，此時應(yīng)進 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對不符合有最終決定權(quán)。 （ 2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 確認(rèn)人簽名：史陽 1999/4/16 實施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對 象進行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 內(nèi)部審核日程表（部門） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實施日期： 編制人： 審核標(biāo)準(zhǔn)： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標(biāo)和指標(biāo)（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會議 17:00 總結(jié)會議 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 內(nèi)部審核日程表（部門） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 第二天 9:00 運行控制（ ） 運行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測和測量（ ） 11:00 監(jiān)測和測量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結(jié) 總結(jié) 15:00 審核組會議 16:00 總結(jié)會議 17:00 末次會議 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。 2． 結(jié)合本企業(yè)實際 ， 制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計劃表 。 首先 ， 這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可 ， 然后提交受審核方 。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識 、 技能與經(jīng)驗 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時 6分 57秒 四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 要 求 指 針