證券職業(yè)道德培訓(xùn)—案例警(完整版)
【正文】 證監(jiān)局投訴。批捕罪名包括涉嫌竊取、收買、非法提供信用卡信息罪和涉嫌出售公民信息罪。據(jù)爆料者稱，合同所蓋的印章變?yōu)椤爸袊y河證券股有限公司業(yè)務(wù)公章”，少了一個(gè)“份”字。當(dāng)時(shí)銀河小欖營業(yè)部客戶經(jīng)理梁某向客戶宣傳公司的保底保本資產(chǎn)管理項(xiàng)目，在保本的情況下，保證年固定收益率為 10%。這是自 2022年 11月中國證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作以來首宗由派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的案件，也是證券監(jiān)管部門首次對(duì)證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券行為實(shí)施行政處罰。 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 ◆ 案例 上半年新聞媒體連續(xù)報(bào)道了券商研究報(bào)告的相關(guān)負(fù)面新聞，如寶安石墨礦研報(bào)門事件，律師提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)要求查處平安證券、國泰君安、湘財(cái)證券、信達(dá)證券等公司研究報(bào)告是否存在虛假陳述，甚至提起民事訴訟要求賠償損失。據(jù)此，廣東證監(jiān)局對(duì)徐某作出相應(yīng)的行政處罰。” 到 2022年情況發(fā)生變化，合同由最初的“資產(chǎn)管理協(xié)議”轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同”。近日，上海司法機(jī)關(guān)查獲了一起關(guān)于買賣銀行客戶信息的案件，總計(jì) 19名涉案人員中，出現(xiàn)了 4名銀行員工的身影。 案例 2： 客戶何某將某營業(yè)部投訴至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，稱在其未知的情況下，該營業(yè)部擅自打印其對(duì)帳單給他人，泄露其個(gè)人信息，對(duì)其生活造成嚴(yán)重困擾。 公司經(jīng)營宗旨：誠信專業(yè) 創(chuàng)造價(jià)值 執(zhí)業(yè)宗旨： 誠信、專業(yè) 誠信：以客戶利益為本，誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法，不為不該為之事 — 證券從業(yè)人員各項(xiàng)禁止性規(guī)定 專業(yè)：勤勉盡職、審慎專業(yè)，為該為之事 ——
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