證券職業(yè)道德培訓(xùn)—案例警(完整版)
【正文】 證監(jiān)局投訴。批捕罪名包括涉嫌竊取、收買、非法提供信用卡信息罪和涉嫌出售公民信息罪。據(jù)爆料者稱，合同所蓋的印章變?yōu)椤爸袊y河證券股有限公司業(yè)務(wù)公章”，少了一個“份”字。當(dāng)時銀河小欖營業(yè)部客戶經(jīng)理梁某向客戶宣傳公司的保底保本資產(chǎn)管理項目，在保本的情況下，保證年固定收益率為 10%。這是自 2022年 11月中國證監(jiān)會正式啟動派出機構(gòu)行政處罰試點工作以來首宗由派出機構(gòu)作出行政處罰的案件，也是證券監(jiān)管部門首次對證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券行為實施行政處罰。 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 ◆ 案例 上半年新聞媒體連續(xù)報道了券商研究報告的相關(guān)負面新聞，如寶安石墨礦研報門事件，律師提請證監(jiān)會要求查處平安證券、國泰君安、湘財證券、信達證券等公司研究報告是否存在虛假陳述，甚至提起民事訴訟要求賠償損失。據(jù)此，廣東證監(jiān)局對徐某作出相應(yīng)的行政處罰。” 到 2022年情況發(fā)生變化，合同由最初的“資產(chǎn)管理協(xié)議”轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同”。近日，上海司法機關(guān)查獲了一起關(guān)于買賣銀行客戶信息的案件，總計 19名涉案人員中，出現(xiàn)了 4名銀行員工的身影。 案例 2： 客戶何某將某營業(yè)部投訴至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，稱在其未知的情況下，該營業(yè)部擅自打印其對帳單給他人，泄露其個人信息，對其生活造成嚴重困擾。 公司經(jīng)營宗旨：誠信專業(yè) 創(chuàng)造價值 執(zhí)業(yè)宗旨： 誠信、專業(yè) 誠信：以客戶利益為本，誠實守信、遵紀守法，不為不該為之事 — 證券從業(yè)人員各項禁止性規(guī)定 專業(yè)：勤勉盡職、審慎專業(yè)，為該為之事 ——
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