【正文】 指國(guó)內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。 23．核數(shù)師 指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其專(zhuān)業(yè)人員。 31．計(jì)價(jià)日 指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日。 7．信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。 6．本基金單位的實(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人增不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。 4．本基金成立滿三年后，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易。 3．本基金的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲? （ 1）投資于股票的資金不超過(guò)本基金該會(huì)計(jì)年度初資產(chǎn)凈值的 80％，投資于債券的比例不超過(guò) 40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過(guò) 30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類(lèi)投資不超過(guò)40％； （ 2）投 資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過(guò)本基金年初資產(chǎn)將值的 10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過(guò)該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)的 10％； （ 3）本基金不能投資于其它各類(lèi)基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目； （ 4）本基金不能對(duì)外放款，但等待投資時(shí)機(jī)的款項(xiàng)可對(duì)外短期拆借，拆借余額不能超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的 25％； （ 5）經(jīng)理人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有 30％以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng) 目上。 第六條 資產(chǎn)估值規(guī)則 1．本基金單位上市后每月的第一個(gè)證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。 （ 6）除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。 2．基金經(jīng)理年費(fèi)，其費(fèi)率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的 1． 2％，逐日累計(jì)，并在每月 10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。 2．本基金會(huì)計(jì)制度按深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行；特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國(guó)際慣例執(zhí)行。 3．上述當(dāng)年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)后，按本基金單位的總數(shù)額計(jì)算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊(cè)的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金 形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊(cè)上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)給受益人。任何受益人無(wú)論出于何原因未見(jiàn)到或收到上述方式通知，均不影響該次大會(huì)決議對(duì)其產(chǎn)生的約束力。 大會(huì)通過(guò)的任何決議對(duì)全體受益人（包括未出席大會(huì)的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。 4．本基金的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過(guò)戶截止日通過(guò)受益人，同時(shí)由信托人負(fù)責(zé)組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。 3．信托人具有的權(quán)益： （ 1）有權(quán)取得本基金信托年費(fèi)和其它為本基金或經(jīng)理人墊支金額或遭受非自身責(zé)任引致的經(jīng)濟(jì)損失的合理補(bǔ)償； 12 （ 2）有權(quán)審查經(jīng)理人的投資計(jì)劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初資產(chǎn)凈值 5％以上金額的投資項(xiàng)目； （ 3）有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng) 營(yíng)行為； （ 4）有權(quán)自費(fèi)委托他人辦理信托人負(fù)責(zé)的有關(guān)事務(wù)； （ 5）信托人作為本基金所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對(duì)上述投資人或受益人均有約束力。 （ 3）在不違反本契約規(guī)定條件下，有權(quán)選擇決定每一筆投資或采取每一項(xiàng)管理行為； （ 4）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時(shí)本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營(yíng)權(quán)和處分權(quán)； （ 5）本契約規(guī)定的其它權(quán)益。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費(fèi)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金以及其它一切有關(guān)補(bǔ)償。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全數(shù)由新的經(jīng)理人按最近的估值日價(jià)格收購(gòu)。 3．本契約的重大修改或任何補(bǔ)充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)方為有效，并構(gòu)成本契約不可分割的組成部分。 2．本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規(guī)定。外商投資企業(yè)除中文名稱(chēng)外，也可以向國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記 外文名稱(chēng)。雙方對(duì)合營(yíng)企業(yè)的責(zé)任以雙方確認(rèn)的投資額為限。 4． 8 外方作為投資的技術(shù)和設(shè)備，必須確實(shí)是適合我國(guó)需要的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。 4． 13 雙方在各自交納其投資額后，應(yīng)由一個(gè)在中國(guó)注冊(cè)的會(huì)計(jì)師驗(yàn)證，出具驗(yàn)證書(shū)，由合營(yíng)企業(yè)據(jù)此發(fā)出由正、副董事長(zhǎng)簽署的投資證明書(shū)，證明書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：合營(yíng)企業(yè)的名稱(chēng)；合營(yíng)企業(yè)成立的年、月、日；合資雙方的名稱(chēng)和投資數(shù)額，投入資本的年、月、日，發(fā)給投資證書(shū)的年、月、日。 4． 16 合營(yíng)的任何一方，逾期未繳付或未繳清合同規(guī)定的出資額，該違約方應(yīng)當(dāng)按合同規(guī)定支付遲延利息或賠償損失。 （ 1）董事會(huì)是合營(yíng)企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定合營(yíng)企業(yè)的一切重大問(wèn)題。董事不能出席的，可以出具委托書(shū)委托他人 代表其出席和表決。 5． 6 經(jīng)董事會(huì)聘請(qǐng)，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事可以兼任合營(yíng)企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理職務(wù)?；I建組工作計(jì)劃由董事會(huì)決定，籌建組由 _________名組員組成，由各方提兩名組員，包括一名組長(zhǎng)及一名副組長(zhǎng)。全部建筑及有關(guān)成本費(fèi)不得超出該合同內(nèi)載明 的數(shù)額。合同應(yīng)當(dāng)訂明場(chǎng)地面積、地點(diǎn)、用途、合同期限、場(chǎng)地使用權(quán)的費(fèi)用（以下簡(jiǎn)稱(chēng)場(chǎng)地使用費(fèi)）、雙方的權(quán)利與義務(wù)、違反合同的罰則等。 23 （ 5）合營(yíng)企業(yè)取得的場(chǎng)地使用權(quán)，其場(chǎng)地使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)按合同規(guī)定的用地時(shí)間從開(kāi)始時(shí)起按年繳納，第一日歷年用地時(shí)間超過(guò)半年的按半年計(jì)算；不足半年的免繳。 合營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，可以自主經(jīng)營(yíng)出口，凡屬?lài)?guó)家規(guī)定需要領(lǐng)取出口許可證的，合營(yíng)企業(yè)按照本企業(yè)的年度出 口計(jì)劃，每半年申領(lǐng)一次。 11． 3 合營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)的出口產(chǎn)品，除中國(guó)限制出口的以外，依照中國(guó)稅法的有關(guān)規(guī)定 24 減稅、免稅或者退稅。合營(yíng)企業(yè)提取的職工獎(jiǎng)勵(lì)和福利基金，必須用于對(duì)職工的獎(jiǎng)勵(lì)和集體福利。合營(yíng)企業(yè)每月按企業(yè)職工實(shí)際工資總額的 2％撥交工會(huì)經(jīng)費(fèi)，由本企業(yè)工會(huì)按照中華全國(guó)總工會(huì)制定 的有關(guān)工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理辦法使用。 13． 5 合營(yíng)企業(yè)原則上采用人民幣作為記賬本位幣，經(jīng)合營(yíng)各方商定，也可以采用某一種外國(guó)貨幣作為記賬本位幣。 13． 11 合營(yíng)企業(yè)應(yīng)在財(cái)務(wù)年度內(nèi)，每季終結(jié) _________天內(nèi)編制季度財(cái)務(wù)報(bào)表，并將該財(cái)務(wù)報(bào)表的副本分送中、外方及各董事。 14． 2 合營(yíng)企業(yè)憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照，在境內(nèi)銀行開(kāi)立外匯 賬戶和人民幣賬戶，由開(kāi)戶銀行監(jiān)督收付。由合營(yíng)企業(yè)主管財(cái)務(wù)的職員簽署是真實(shí)正確無(wú)誤的。 13． 7 以外國(guó)貨幣作為記賬本位幣的合營(yíng)企業(yè)，其編報(bào)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)折算為人民幣。合營(yíng)企業(yè)設(shè)總會(huì)計(jì)師，協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作。合營(yíng)企業(yè)必須執(zhí)行中國(guó)政府有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)的規(guī)章制度，保證安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)，中國(guó)政府勞動(dòng)部門(mén)有權(quán)監(jiān)督檢查。 第十二條 勞動(dòng)管理與工會(huì) 12． 1 合營(yíng)企業(yè)有權(quán)： （ 1）可以獨(dú)立經(jīng)營(yíng)自己的企業(yè)，可以雇用外籍人員擔(dān)任技術(shù)和管理工作； （ 2）雇用中國(guó)職工，由合營(yíng)企業(yè)自行招聘，按擇優(yōu)原則考 核錄用，勞資雙方簽訂合同。 10． 4 合營(yíng)企業(yè)與中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，按照有關(guān)的法律規(guī)定和雙方訂立的合同承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，解決合同爭(zhēng)議。 第十條 購(gòu)買(mǎi)與銷(xiāo)售 10． 1 合營(yíng)企業(yè)所需的機(jī)器設(shè)備、原材料、燃料、配套件、運(yùn)輸工具和辦公用品等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)物資），有權(quán)自行決定在中國(guó)購(gòu)買(mǎi)或者向國(guó)外購(gòu)買(mǎi)。 9． 3 場(chǎng)地使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)該場(chǎng)地的用途、地理環(huán)境條件、征地拆遷安置費(fèi)用和合營(yíng)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的要求等因素，由所在地 的省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定，并向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和國(guó)家土地主管部門(mén)備案。 8． 2 合營(yíng)企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)應(yīng)當(dāng)是適用的、先進(jìn)的，使其產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)具有顯著的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益或者在國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)能力。任一方提名的組員被解任時(shí)，該方應(yīng)提名一位接任人選，該名參與籌建組的接任人選需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。總經(jīng)理或者副總經(jīng)理不得兼任其他經(jīng)濟(jì)組織的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理，不得參與其他經(jīng)濟(jì)組織對(duì)本企業(yè)的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 5． 2 需經(jīng)董事會(huì)一致通過(guò)的事項(xiàng)包括： （ 1）合營(yíng)企業(yè)章程的修改； （ 2）合營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資本的增加與轉(zhuǎn)讓?zhuān)? （ 3）合營(yíng)企業(yè)期限的延長(zhǎng)、終止、解散和其清算及結(jié)業(yè)工作； （ 4）合營(yíng)企業(yè)的合并、分立； （ 5）合營(yíng)企業(yè)的發(fā)展規(guī)則和貸款計(jì)劃； （ 6）合營(yíng)企業(yè)的工作計(jì)劃，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方案； （ 7）合營(yíng)企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算與年度會(huì)計(jì)報(bào)表； （ 8）儲(chǔ)備基金、職工獎(jiǎng)勵(lì)及福利基金、合營(yíng)企業(yè)發(fā)展基金的提取方案和年利潤(rùn)分配 方案； （ 9）合營(yíng)企業(yè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免及由總經(jīng)理、副總經(jīng)理提名的各部門(mén)的負(fù)責(zé)人的任免； （ 10）合營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)章制度； （ 11）合營(yíng)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、人員編制、職工工資、獎(jiǎng)勵(lì)、福利等實(shí)施辦法； （ 12）合營(yíng)企業(yè)的人員培訓(xùn)計(jì)劃； （ 13）其他有關(guān)雙方權(quán)益的重大問(wèn)題。董事名額的分配由合營(yíng)各方參照出資比例協(xié)商確定。 4． 17 延期出資或不出資應(yīng)承擔(dān)支付延遲利息或者賠償損失的責(zé)任。雙方確認(rèn)的注冊(cè)資本總額在合同期內(nèi)不得減少 。 19 4． 9 中方的投資可包括為合營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間提供的場(chǎng)地使用權(quán)。 4． 5 合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本為 ________（大寫(xiě)： ______________元），中方出資 _____％計(jì) ________（大寫(xiě)： ______________元）、外方各出資 ______％計(jì) _________（大寫(xiě)：__________________元），雙方將按上述投資比例分享利潤(rùn)，分擔(dān)虧損和風(fēng)險(xiǎn)。 2． 3 合營(yíng)企業(yè)和注冊(cè)的地點(diǎn)設(shè)在 ___________________________________________。 2．本契約的對(duì)外解釋權(quán)由經(jīng)理人和信托人共同行使。 2．本契約一式六份，主管機(jī)關(guān)和公證處各留存一份。 經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應(yīng)為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。 9．本契約所明確規(guī)定的對(duì)信托人或經(jīng)理人在履行職責(zé)中所遭受的經(jīng)濟(jì)賠償均為補(bǔ)足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書(shū)、調(diào)解書(shū)或仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)規(guī)定的其他人對(duì)信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時(shí)并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責(zé)任）。 2．信托人和經(jīng)理人在履行本契約所規(guī)定職責(zé)過(guò)程中，可根據(jù)來(lái)自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問(wèn)的銀行業(yè)者、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其它人士以書(shū)信、電話、電傳、傳真形式傳達(dá)的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之外承擔(dān)責(zé)任。 第十三條 經(jīng)理人 1．經(jīng)理人必須履行下列職責(zé)： （ 1）參與并主要負(fù)責(zé)本基金的發(fā)起工作； （ 2）分析研究各有關(guān)投資市場(chǎng)動(dòng)向或趨勢(shì)，制訂出可行性強(qiáng)的投資計(jì)劃或方案； （ 3）組織專(zhuān)業(yè)人士獨(dú)立地對(duì)本基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理； （ 4）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對(duì)外簽訂和履 行一切投資合同或協(xié)議； （ 5）定期對(duì)本基金資產(chǎn)和單位進(jìn)行估值并予以公布； （ 6）負(fù)責(zé)本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作； （ 7）定期編制和遞交經(jīng)理報(bào)告，并向受益人大會(huì)報(bào)告工作； （ 8）提出每一會(huì)計(jì)年度的收益分配建議和初步方案； （ 9）準(zhǔn)備、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開(kāi)性文件資料； （ 10）本契約規(guī)定的其它職責(zé)。 6．本基金清算小組的職責(zé)為： （ 1）清理、核對(duì)和保管好本基金所有資產(chǎn)； （ 2）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù)； （ 3）以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。上述會(huì)議紀(jì)要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。 5．如果通過(guò)的開(kāi)會(huì)時(shí)間已過(guò)十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達(dá)不到上款的要求，則大會(huì)必須順延 15日后召開(kāi)，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì)主席或信托人決定后仍按上述通知受益人。 4．本基金每年分配收益一次，通常于每個(gè)會(huì)計(jì)年度終了后的 3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì)計(jì)年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值 5％的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。 4．本基金的投資和管理活動(dòng)中的會(huì)計(jì)帳簿以及資產(chǎn)保管會(huì)計(jì)帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項(xiàng)記錄。 4．基金受益人名冊(cè)登記費(fèi)、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或 證券交易所。 4．本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價(jià)值大于