云南省信用評級管理暫行辦法(完整版)
【正文】 條 主管機關(guān)對信用評級機構(gòu)提交的材料進行審查并實地核查， 經(jīng)審查合格的信用評級機構(gòu)，可在主管機關(guān)批準的范圍內(nèi)開展信用評級業(yè)務(wù)。 第十條 在評級有效期內(nèi)，被評級對象如發(fā)生以下情況之一的，信用評級機構(gòu)必須在獲悉信息的第一時間以書面形式向主管機關(guān)報告： （一）被評級對象出現(xiàn)嚴重違約行為導(dǎo)致其信用級別可能發(fā)生重大改變的。 （二）出現(xiàn)以下情況之一的，由主管機關(guān)強制信用評級機構(gòu)退出市場： 1．危害國家安全及國家利益、企業(yè)信息安全的。 信用評級機構(gòu)自強制退出市場之日起，不得從事信用評級業(yè)務(wù)。 （ 六）接受主管機關(guān)的管理和指導(dǎo)。 2．評級小組負責編制現(xiàn)場調(diào)查提綱，負責收集、整理被評級對象的相關(guān)資料并進行初步分析、研究。 8．初評人員根據(jù)評審委員會的終審意見修改、完善初評報 — 8 — 告后，向被評對象發(fā)出《信用等級通知書》（附一）征詢意見。 在開展評級業(yè)務(wù)過程中，嚴禁惡意壓價或變相降低收費進行 — 9 — 不正當競爭，嚴禁以價定級虛假評級，嚴禁采取惡意詆毀同行的方式招攬業(yè)務(wù)。 第二十三條 信用評級機構(gòu)在開展信用評級業(yè)務(wù)過程中，應(yīng) — 10 — 當嚴格遵守國家的相關(guān)法律、制度、規(guī)范，不斷加強行業(yè)自律，自覺執(zhí)行《云南省信用評級業(yè)自律公約》和《信用評級機構(gòu)誠信服務(wù)公約》之約定。 第五章 監(jiān)督管理 第三十條 主管機關(guān)依據(jù)本辦法及《云南省信用評級機構(gòu)考核管理暫行辦法》，對信用評級機構(gòu)進行 監(jiān)督管理： （一）對評級機構(gòu)業(yè)務(wù)資格和從業(yè)人員的資質(zhì)條件以及評級 — 11 — 業(yè)務(wù)的質(zhì)量進行認定，每年至少一次，同時公布認定后具備信用評級資格的評級機 構(gòu)以及人員名單。 第三十二條 信用 評級機構(gòu)及其從業(yè)人員有下列行為之一的，主管機關(guān)將視情況對其給予約見談話、暫停業(yè)務(wù)等處理： （一）不及時向主管機關(guān)報送有關(guān)文件和材料，未按規(guī)定履行報告義務(wù)和各項變更的備案義務(wù)的。 第三十四條 信用 評級機構(gòu)有下列情形之一的，主管機關(guān)將視情節(jié)輕重對其業(yè)務(wù)進行限制或 取消信用評級業(yè)務(wù)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 （八）為被評級對象提供擔保的。 （二） 組織、督促擔保機構(gòu)和借款企業(yè)積極開展信用評級。 **信用評級 公司（公章） 年 月 日 — 15 — 附二 《信用評級情況反饋表》 參評企業(yè)全稱 參評企業(yè)組織機構(gòu)代碼 參評企業(yè)貸款卡號 信用評級報告編號 信用評級結(jié)果 有效期 年 月 日 —— 年 月 日 評級公司 （公章） 年 月 日 。 第七章 附 則 第三十七條 本辦法由昆明中心支行負責解釋。 （十）國家法律、法規(guī)及評級主管機關(guān)規(guī)定的其他禁止行為。 （二）提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件資料的。 （三）違反執(zhí)業(yè)規(guī)范，未嚴格按評級程序作業(yè)，在盡職調(diào)查中存在明顯缺陷和遺漏的。 （三） 監(jiān)督檢 查評級機構(gòu)的評級工作及收費行為。 第二十五條 信用評級機構(gòu)要注重提高制度的執(zhí)行力和約束力，規(guī)范評級工作的各個層面和環(huán)節(jié)，保證評級結(jié)果的合法性、合規(guī)性和可用性。 第二十條 信用評級機構(gòu)必須嚴格履行防火墻制度規(guī)定的義務(wù)，在評級過程中對應(yīng)當回避的評級對象或評級人員采
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