齊魯股權(quán)托管交易中心(完整版)
【正文】 指標(biāo) ? 規(guī)范運(yùn)作及公司治理 ? 持續(xù)發(fā)展 （一）申請(qǐng)人的主體資格 ? 申請(qǐng)人是依法設(shè)立且 持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年以上 的股份有限公司，有限責(zé)任公司 按原賬面凈資產(chǎn)值折股 整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以 從有限責(zé)任公司成立之日 起計(jì)算。 ?申請(qǐng)人及其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。 （四）持續(xù)發(fā)展 ?第二十一條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng) 具有持續(xù)盈利能力 ，且不存在下列情形： （一）申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)申請(qǐng)人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （二）申請(qǐng)人的行業(yè)地位或申請(qǐng)人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將要發(fā)生重大變化，并對(duì)申請(qǐng)人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （三）申請(qǐng)人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)、技術(shù)的取得或使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)； （四）申請(qǐng)人最近一年的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶(hù)存在重大依賴(lài)； （五）申請(qǐng)人最近一年的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益； （六）其他可能對(duì)申請(qǐng)人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。特定行業(yè)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在掛牌申報(bào)材料中提供相關(guān)管理齊魯股交中心在收到掛牌申報(bào)材料后進(jìn)行預(yù)審，并由齊魯股交中心專(zhuān)家審核委員會(huì)進(jìn)行審核、聆訊。 （一）保薦機(jī)構(gòu) ? 掛牌前 一. 充分了解公司的基本狀況及存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)做好公司掛牌前期的盡職調(diào)查； （二）對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具 《 盡職調(diào)查報(bào)告 》 ； （三）協(xié)助有限公司擬定整體變更方案和股權(quán)定向私募方案，協(xié)助擬掛牌公司完成整體變更； （四）幫助公司建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，并對(duì)公司實(shí)際控制人、控制股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等進(jìn)行輔導(dǎo)和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)； （五）按要求制作掛牌申請(qǐng)文件，代表公司報(bào)送文件并負(fù)責(zé)與齊魯股交中心進(jìn)行溝通； （六）相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按時(shí)參加專(zhuān)家審核委員會(huì)的聆訊； （七）齊魯股交中心要求的其他職責(zé)。 （二）律師事務(wù)所 一. 對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查并出具 《 盡職調(diào)查報(bào)告 》 ； 二. 對(duì)公司的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況、組織機(jī)構(gòu)、獨(dú)立性、稅務(wù)狀況等全面法律事項(xiàng)的合法性進(jìn)行核查和驗(yàn)證； 三. 對(duì)公司的整體變更方案和股份公司的設(shè)立以及股權(quán)掛牌的各種文件的合法性進(jìn)行核查和驗(yàn)證； 四. 協(xié)助公司規(guī)范、完善其治理結(jié)構(gòu)并制定公司章程； 五. 對(duì)有關(guān)掛牌申請(qǐng)文件提供鑒證意見(jiàn)，并出具與公司掛牌及公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告； 六. 提供與掛牌有關(guān)的法律咨詢(xún)服務(wù)； 七. 汽濾股交中心要求的其他職責(zé)。備案后，齊魯股交中心向申請(qǐng)人發(fā)出 《 關(guān)于核準(zhǔn) 公司股權(quán)掛牌的函 》 ，并
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