證券股份有限公司對外擔(dān)保管理制度(完整版)
【正文】 表公司簽署擔(dān)保合同。 第十九條 公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會審議對外擔(dān)保事項(xiàng)時發(fā)表獨(dú)立意見，必要時可聘請會計(jì)師事務(wù)所對公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。超過公司章程規(guī)定的董事會的審批權(quán)限的，董事會應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，并報(bào)股東大會批準(zhǔn)。 第十一條 申請擔(dān)保人的資信狀況資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）企業(yè)基本資料，包括營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件、法定代表人身份證明、反映與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等； （二） 擔(dān)保申請書，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額等內(nèi)容； （三）近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析； （四）與借款有關(guān)的主合同的復(fù)印件； （五）申請擔(dān)保人提供反擔(dān)保的條件和相關(guān)資料； （六）不存在潛在的以及正 在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說明； （七）其他重要資料。 第五條 公司對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) 。 第三條 公司對外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公 司董事會或股東大會批準(zhǔn)，任何人無權(quán)以公司名義簽署對外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。 公司不得為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。 第十四條 申請擔(dān)保人提供的反擔(dān)保或其他有效防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對應(yīng)。 公司在十二個月內(nèi)發(fā)生的對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照累積計(jì)算的原則適用本條的規(guī)定。 第二十二條 擔(dān)保合同訂立時， 經(jīng)辦部門 必須全面、認(rèn)真地審查主合同、擔(dān)保合同和反擔(dān)保合同的簽訂主體和有關(guān)內(nèi)容。 第二十五條 在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時，由公司財(cái)務(wù)總部會同公司法律 事務(wù)與 合規(guī) 管理 部 ，完善有關(guān)法律手續(xù)，特別是及時辦理抵押或質(zhì)押登記等手續(xù)。 如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時報(bào)告董事會。 第五章 對外擔(dān)保信息披露 第三十八條 公司應(yīng)當(dāng)按照《上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行對外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù)。 第四十三條 公司董事、 高級管理人員未按本制度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人責(zé)任。 第五十條 本制度經(jīng) 董事 會批準(zhǔn)后生效。 第四十五條 公司經(jīng)辦部門人員或其他責(zé)任人怠于行使其職責(zé)，給公司造成損失的，視情節(jié) 輕重給予處罰。 第四十條 對于第十七 條所述的由公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)的對外擔(dān)保，必須在中國證監(jiān)會指定信息披露報(bào)刊上及時披露，披露的內(nèi)容包括但不限于董事會或股東大會決議、截止信息披露日公司及其控股子公司對外擔(dān)?？傤~、公司對控股子公司提供擔(dān)保的總額、上述
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