基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度(完整版)
【正文】 資產(chǎn)管理合同的約定以及因委托人提前解約贖回而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 2 法律風(fēng)險(xiǎn)： 由于違法違規(guī)或?qū)Q策、經(jīng)營(yíng)、操作的合法合規(guī)性評(píng)估失誤而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及因?qū)ι鲜鍪д`法律后果認(rèn)識(shí)不足、處理失當(dāng)而可能擴(kuò)大損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括 （ 1） 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失； （ 2） 進(jìn)行有損委托人利益的異常交易、不正當(dāng)交易等； （ 3） 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng) 3 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) ：資產(chǎn)組合無(wú)法在要求的時(shí)間內(nèi)在沒(méi)有沖擊成本的前提下變現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。 第四章 特定資產(chǎn)管理基本的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制 第十條 公司將通過(guò)建立科學(xué)嚴(yán)密的崗位分離制度，確保特定客戶(hù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控的有效性，防止出現(xiàn)職責(zé)不清、利益輸送以及信息失密等風(fēng)險(xiǎn)： 公司成立專(zhuān)門(mén)的特定資產(chǎn)管理部，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)特定客戶(hù)資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)的投資管理、組織、協(xié)調(diào)工作，其專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理不僅應(yīng)與公募基金的辦公區(qū)域嚴(yán)格分離，而且不得與公募基金經(jīng)理相互兼任； 涉及特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的前臺(tái)部門(mén)（研究、投資、交易、金融工程部等）和后臺(tái)部門(mén)（基金會(huì)計(jì)、 IT 系統(tǒng)支持等）崗位必須嚴(yán)格分離，并擁有相互獨(dú)立的向公司管理層的匯報(bào)渠道； 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核工作； 為確保相關(guān)崗位能夠充分物理隔
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