基金管理公司風險控制制度-在線瀏覽
2024-11-09 13:47本頁面
【正文】 運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和資產管理合同規(guī)定；確保特定資產的穩(wěn)健運行和受托財產的安全完整，防范和化解風險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產。 健全性原則 風險控制必須覆蓋特定客戶資產管理的各個環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經營環(huán)節(jié)。 防火墻原則 特定資產管理部應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產與公募基金、特定客戶資產等各類不同資產的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。 第二章 公司內控風險控制架構與流程 第三條 公司設風險控制委員會。風險控制委員會由公司總經理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運營部總監(jiān)組成，總經理任風險控制委員會主任。 第四條 公司設督察長。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。督察長定期獨立向中國證監(jiān)會及全體董事提交監(jiān)察稽核報告。監(jiān)察稽核部具體負責公司內部的監(jiān)察稽核工作，就內部風險控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告及建議職能，對總經理負責，并協(xié)助督察長工作。 第七條 公司在風險控制方面實行自上而下和自下而上相結合的內控流程： 自上而下：即通過風險控制委員會和投資決策委員會、督察長、監(jiān)察稽核部、各業(yè)務部門直至每個業(yè)務環(huán)節(jié)和崗位的風險工作理念和要求的傳達和執(zhí)行的過程。 第三章 特定客戶資產管理面臨的風險種類 第
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