【正文】 程中對(duì)材料設(shè)備的丟失、損壞，使得設(shè)備部件需要重新訂貨、發(fā)運(yùn)，需要時(shí)間周期很長(zhǎng)，可能影響設(shè)備的安裝甚至影響整個(gè)項(xiàng)目的投產(chǎn)；其三運(yùn)輸中涉及的環(huán)節(jié)很多，手續(xù)繁瑣，報(bào)關(guān)－集港－裝運(yùn)－吊卸－清關(guān)等等，任何一個(gè)環(huán)節(jié)控制不當(dāng)，就可能使貨物滯港，從而產(chǎn)生高昂的費(fèi)用?？梢哉f(shuō)，建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施也是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，有其內(nèi)在的客觀規(guī)律，必須采用與之相適應(yīng)的管理模式和管理方法去實(shí)現(xiàn)。 （3）深人了解業(yè)主的資金、支付情況。 （5）多列一些供貨商的名單。即使合同中沒有規(guī)定, 在國(guó)際合同實(shí)務(wù)中往往視這項(xiàng)內(nèi)容為承包商的默認(rèn)義務(wù)[13][M].北京: 中國(guó)建筑工業(yè)出版社, 2003. 13]。（5）在可能的情況下，維持原報(bào)價(jià)，從而保證利潤(rùn)及風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)?？偝邪淘诖穗A段主要承擔(dān)發(fā)生意外事件造成的工程設(shè)備損壞或者人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn),以及業(yè)主提供的所有現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)需要承包商負(fù)責(zé)核實(shí)和解釋而業(yè)主不對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。建立良好的通訊系統(tǒng)，包括設(shè)備的購(gòu)置及通訊方式、時(shí)間、地址的確定，承包商的入境手續(xù)，材料、設(shè)備的人關(guān)手續(xù)等，確保工程按時(shí)開工。EPC合同模式是一種復(fù)雜的合同模式，它要求合同管理人員不僅技術(shù)過(guò)硬，同時(shí)也了解管理、金融、公關(guān)等方面的知識(shí)[14] ,. Towards a framework for project risk knowledge management in the construction supply chain[J].Advances in Engineering Software, 2001，32:83584614]。這是將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司承擔(dān)的辦法。本文從國(guó)內(nèi)外EPC總承包項(xiàng)目的實(shí)際應(yīng)用情況出發(fā)，結(jié)合國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀和研究成果，采用科學(xué)、適當(dāng)、實(shí)際的方法對(duì)EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程及方法進(jìn)行了系統(tǒng)研究。進(jìn)入項(xiàng)目最后階段,影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素逐漸減少,很多未知的因素都成為己知,但此階段還是有風(fēng)險(xiǎn)存在的。這筆費(fèi)用越少越好，一旦遇到風(fēng)險(xiǎn)，可以進(jìn)退自如。 （4)加強(qiáng)成本、質(zhì)量、進(jìn)度的控制。同時(shí)，承包商的設(shè)計(jì)還應(yīng)注意不要侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不要破壞生態(tài)平衡。還要注意, 合同的生效, 或者開工令的生效, 必須以承包商收到業(yè)主的全部預(yù)付款為前提, 否則承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)極大。由于這些國(guó)家的通貨膨脹率通常會(huì)高于美元或歐元, 應(yīng)考慮在合同中規(guī)定當(dāng)?shù)刎泿排c美元或歐元之間的一個(gè)固定匯率, 并規(guī)定超過(guò)這一固定匯率如何處理。因此, 在合同談判和簽訂階段, 承包商應(yīng)該盡可能的回避或減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生, 將日后可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失降到最小程度。必須對(duì)其進(jìn)行仔細(xì)的研究，尤其要注意工程范圍、擬定功能、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等重要部分，以求減少因“工程范圍”不明，“擬定功能”未達(dá)到等問(wèn)題給自己造成損失。 EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)及早開始，有經(jīng)驗(yàn)的承包商在決定投標(biāo)之前，就對(duì)業(yè)主欲發(fā)包的項(xiàng)目進(jìn)行長(zhǎng)期的跟蹤，收集大量的基礎(chǔ)資料，這樣在有限的投標(biāo)期限內(nèi)才可能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出盡可能充分的分析判斷。市場(chǎng)上有些分包商，在項(xiàng)目分包階段，故意報(bào)出很低的價(jià)格，等拿到工程標(biāo)后，則利用各種可能的手段，尋求漲價(jià)和工程變更，甚至用工程質(zhì)量或工期要挾總承包商漲價(jià)，面對(duì)這種情況，一旦總承包商處理不當(dāng)，就將面臨工程質(zhì)量不合格或工期拖延從而招致對(duì)業(yè)主承擔(dān)違約或支付額外費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家財(cái)政部規(guī)定從2007年6月1日開始，國(guó)家將對(duì)142項(xiàng)商品加征出口關(guān)稅，其中重點(diǎn)是對(duì)80多種鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)一步加征5％～10％的出口關(guān)稅，后來(lái)部分鋼材調(diào)整為15％，如：螺紋鋼筋，而工程建設(shè)需要大量的螺紋鋼筋，同時(shí)許多材料的退稅取消。（4）根據(jù)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)清單分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。監(jiān)測(cè)是在風(fēng)險(xiǎn)事件一出現(xiàn)后對(duì)事件、過(guò)程、現(xiàn)象、后果進(jìn)行觀測(cè),記錄和分析的過(guò)程。優(yōu)勢(shì)（strengths）、劣勢(shì)（weaknesses）、機(jī)會(huì)（opportunities）、威脅 （threats）。從業(yè)主方面考慮，由于EPC模式中參與工程項(xiàng)目管理的主要是總承包商，分化了業(yè)主對(duì)于項(xiàng)目本身所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，所以EPC模式 比DBB模式所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)要?。欢褽PC對(duì)業(yè)主的專業(yè)能力要求也較低，業(yè)主方不用專門管理施工分包商，業(yè)主可以把精力放在工程經(jīng)濟(jì)上面而無(wú)需對(duì)工程項(xiàng)目管理投入太多人力；但同時(shí)，因?yàn)闃I(yè)主不參與細(xì)節(jié)控制，在項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)有了總承包商的加入，導(dǎo)致項(xiàng)目措施費(fèi)增加，所需的成本一般也會(huì)高出很多；就目前國(guó)內(nèi)的建筑工程行業(yè)中業(yè)主的普遍情況，EPC模式相比DBB模式更適合一些，也是現(xiàn)在以及未來(lái)工程管理模式的一個(gè)大趨勢(shì)。 研究?jī)?nèi)容針對(duì)目前國(guó)內(nèi)的EPC總承包商現(xiàn)狀進(jìn)行研究，概述EPC模式的理論基礎(chǔ)和歷史發(fā)展，結(jié)合目前國(guó)情分析現(xiàn)有相關(guān)政策的制定與建設(shè)現(xiàn)狀，探討現(xiàn)實(shí)中存在的突出問(wèn)題，為EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理提出切實(shí)可行的建議。,將風(fēng)險(xiǎn)管理劃分為九個(gè)階段,并將這九個(gè)階段與項(xiàng)目的過(guò)程結(jié)合起來(lái)[4] Chris risks analysis and management PRAM the generic process.Iniemational Journal of Project Management,1997,15(5):273281 4]。但同時(shí)，總承包商在風(fēng)險(xiǎn)管理上還是存在著諸多問(wèn)題，本文主要針對(duì)EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題進(jìn)行初步的探討，尤其是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避這兩個(gè)方面。所以,總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理成為項(xiàng)目管理的重點(diǎn)內(nèi)容。在這樣的背景下,本文對(duì)EPC總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程及風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行了系統(tǒng)研究。 EPC模式含義及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)研究現(xiàn)狀EPC是英文單詞Engineer，Procure，Construct頭字母縮寫，其中文含義是對(duì)一個(gè)工程負(fù)責(zé)進(jìn)行“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”，即我國(guó)的工程總承包：指對(duì)工程負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購(gòu)設(shè)備、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、土建、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行，最后機(jī)組移交業(yè)主商業(yè)運(yùn)行，也叫交鑰匙總承包（LSTK—Lump Sum Turn Key），這種合同模式起源于20世紀(jì)60年代。這九個(gè)階段為定義一集中識(shí)別結(jié)構(gòu)所有權(quán)估計(jì)評(píng)價(jià)計(jì)劃管理。 研究方法通過(guò)圖書館、網(wǎng)絡(luò)、書籍等多種途徑搜集查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料，力求豐富、完整、系統(tǒng)，然后借用科學(xué)分析法對(duì)具有權(quán)威且內(nèi)容新穎實(shí)際的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容提煉、對(duì)比處理和歸納研究，同時(shí)運(yùn)用定性研究方法，綜合已學(xué)的各學(xué)科知識(shí)，提出一系列關(guān)于EPC總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的建議。 EPC風(fēng)險(xiǎn)管理的特殊性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指運(yùn)用正確適當(dāng)?shù)姆椒ㄍㄟ^(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟去認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施、管理方法、技術(shù)，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效地控制，或者對(duì)項(xiàng)目未產(chǎn)生但潛藏得風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的規(guī)避，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。主要是對(duì)項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，項(xiàng)目環(huán)境的機(jī)會(huì)與威脅進(jìn)行系統(tǒng)分析、評(píng)價(jià)，識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；是對(duì)項(xiàng)目未來(lái)某種狀態(tài)或發(fā)展過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析,從而識(shí)別出引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。診斷是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和損失的前兆,風(fēng)險(xiǎn)后果與各種起因進(jìn)行評(píng)價(jià)與判斷,找出主要原因并進(jìn)行仔細(xì)檢查[12],2004,(1):656612]； 以專家為索取信息的重要對(duì)象，各領(lǐng)域的專家運(yùn)用專業(yè)方面的理論與豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)其后果做出分析和估計(jì)。第四章 EPC總承包商的一般風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 理論上可以從多種角度對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，本文中則從客觀主觀方面列出一項(xiàng)能普遍適應(yīng)的分類。到2008年底，由于受金融危機(jī)的影響，我國(guó)的出口政策又發(fā)生了對(duì)工程有利的一面，出口關(guān)稅征收減少，退稅也增加。如果總承包商技術(shù)能力薄弱，缺乏管理人才和經(jīng)驗(yàn)，或者總承包商和其分包商都具備管理和履行合同的技術(shù)、財(cái)務(wù)、認(rèn)知和管理能力，但由于其主觀上對(duì)此重視程度不夠或其它原因，而對(duì)工程中的任何一部分發(fā)生了疏忽大意的過(guò)失等，也會(huì)給總承包商增加帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)