【正文】 七 是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強從業(yè)能力。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn) ldquo；有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴；的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。真實性評價，在合規(guī)經(jīng)營前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤能力為根本出發(fā)點。 三是堅持 ldquo；以人為本；。我局現(xiàn)在公務(wù)用車均統(tǒng)一在安徽省公務(wù)用車管理信息平臺申請使用，網(wǎng)站不需我單位建設(shè)，維護。 合規(guī)自查報告范文五篇 3 為了深入推進案件風險防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固執(zhí)行年活動成果，根據(jù)聯(lián)社《深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網(wǎng)點實施深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動。關(guān)注、關(guān)心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。我們一是檢查了個人和對公存 款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應(yīng)變更。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對賬單，往來賬務(wù)核對相符。 （三）個別機構(gòu)對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。 （三）對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。 （二）財務(wù)管理方面 工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。 培訓(xùn)方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進行審批的情況。 （二）財務(wù)管理方面 要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。 （一）執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制情況 一是堅持把黨風廉政建設(shè)工作列入重要議事日程，與人口計生業(yè)務(wù)工作同安排、同 部署、同檢查、同落實。 （二）開展廉政教育情況 黨風廉政建設(shè)宣傳教育是加強黨風廉政建設(shè)和反腐 敗斗爭的一項基礎(chǔ)工作。 （四）健全完善各項制度情況 我們結(jié)合工作實際，按照科學(xué)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化的原則，分類整理，逐條核對，共健全完善人口計生系統(tǒng)各項風險防范措 施 105 項、反腐倡廉制度 29條。 三、存在問題和下一步工作打算 我委在反腐倡廉制度建設(shè)方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是部分制度過于原則寬泛，欠缺針對性；二是有些制度標準模糊，操作性不強；三是制度建立后，學(xué)習(xí)宣傳還不到位。一是堅持中心組學(xué)習(xí)制度和機關(guān)政治學(xué)習(xí)制度，組織干部職工深入學(xué)習(xí)《嘉峪關(guān)市貫徹落實 建立健全懲治和預(yù)防腐 敗體系 20212021 年工作規(guī)劃 實施方案》、《中國共 產(chǎn) 黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》和中央、省、市廉政會議精神等，切實增強反腐倡廉教育的針對性和有效性。進一步明確了各級、特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在反腐倡廉中的主要任務(wù)和責任，形成了人人肩上有壓力，個個身上有責任，一級抓一級、層層抓落實的格局。 （三）人力資源管理方面 對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。 業(yè)績考核方面， 有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。 發(fā)票管理未按規(guī)定保管 經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。同時對各網(wǎng)點整 改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。 （五）貸款三查制度執(zhí)行不力。 （五）信貸管理方面。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā) 生。通過檢查，各機構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致?，F(xiàn)將崔家山信用社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年自查情況報告如下： 一 、加強組織領(lǐng)導(dǎo) 為深化執(zhí)行年活動，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動取得實效，不走過場，信用社成立深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。我局現(xiàn)在已沒有公務(wù)用車。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風險防范構(gòu)筑堅固的內(nèi)控堡壘。 做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。 一是堅持雙周例會，人人領(lǐng)學(xué)（新制度、新政策），共同提高； 二是安排合規(guī)人員利用空閑時間按對應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少 710 天，期間對相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進行調(diào)研和檢查，同時提升自身實際操作能力。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長經(jīng)驗，則實為庸醫(yī)，誤己害人。客觀正確對待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對于無道德風險、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改