【正文】 一是嚴(yán)格按照財經(jīng)有關(guān)規(guī)定，加強專項經(jīng)費管理，做到專款專用。一方面認(rèn)真落實民 主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項目安排和大額資金使用，都通過相關(guān)的會議集體討論決定。 業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個 工具，從而更好的管理日常的工作。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng) 險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專題會、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個部門舉報以及舉報方式。 （三） 物資采購及庫存管理方面 通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。今后，我社將繼續(xù)深入開展制度執(zhí)行年活動，堅持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項的長效機制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營，推動信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。 四、整改措施 針對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高 信用社案件防控能力。 （六）內(nèi) 控制度執(zhí)行力突查 結(jié)合四項制度執(zhí)行和九種人排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關(guān)鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進(jìn)行落實，逐個逐步規(guī)范。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋作廢戳記，裝入當(dāng)日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。 二、活動自查情況 （一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查。 我局沒有保留車輛，沒有公車私用，沒有用公車接送上下班情況?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下： 一、公務(wù)用車制度改革政策 執(zhí)行情況 20XX 年初，我局按照中央、省、市、縣委縣政府的總體部署，出臺了 XX 縣商務(wù)局公務(wù)用車制度改革實施方案，參改人員數(shù)為 12人：其中正科級干部 3 人，副科級及以下工作人員 9 人。 四、工作中的幾點建議 一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級領(lǐng)導(dǎo)要重視審計隊伍建設(shè)，對一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞 12 次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 和培訓(xùn)。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。從而實現(xiàn)違規(guī)行為 ldquo；糾早、糾小、糾苗頭；的目的，使 ldquo；違規(guī)糾偏；變成員工的自覺行為和習(xí)慣。 ldquo；違規(guī)風(fēng)險很大，不發(fā) 展風(fēng)險更大；。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動，認(rèn)識上有進(jìn)一步提高。在全行合規(guī)文化 建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動為契機，推進(jìn)合規(guī)文化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。 三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。 三是對本部門員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項工作責(zé)任落實到人。合規(guī)自查報告范文五篇 合規(guī)自查報告范文五篇 1 ⅩⅩ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅持 ldquo；加強管理，以人為本；的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營、促進(jìn)全行各項業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。 二是與信貸管理部、運營管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩(wěn)交接，順暢運轉(zhuǎn)。對支行反洗錢崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢管理總體情況趨于良好。五是群策群力，大力開展合規(guī)文化建設(shè)。 省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會上的講話。違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險，其后果往往是加大了經(jīng)營成本和透支了經(jīng)營成果。對主動開展自查自糾和上報違規(guī)問題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評價時不扣分；違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)重且沒有造成風(fēng)險的，檢查發(fā)現(xiàn)以 后不處罰。 六是加強隊伍建設(shè)，樹立主人翁意識。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點。 強化專業(yè)培訓(xùn)。 認(rèn)真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務(wù)。 合規(guī)自查報告范文五篇 2 根據(jù)公務(wù)用車制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于對公務(wù)改革政策落實情況進(jìn)行檢查的通知》（ X 車改辦〔 20XX〕 10 號）文件精神，我局開展了自查活動。 二、領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行車改政策情況 我局領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守六個不得 要求，堅持原則，無違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象。負(fù)責(zé)對本次活動的組織實施。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白