【正文】 此臺(tái)帳中注明基本信息、許可證是否有效等明細(xì)信息，進(jìn)一步清查盲點(diǎn)和死角，整改問(wèn)題、鞏固成效，更快更全面有重點(diǎn)的開(kāi)展“回頭看”工作，做到“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實(shí)效”。促成了政府、部門(mén)及單位與社會(huì)組織和個(gè)人等社會(huì)力量廣泛參與，各盡其力，各負(fù)其責(zé)，同心攜手，加強(qiáng)合作，共同防治艾滋病良好局面，向過(guò)往群眾發(fā)放宣傳資料1000余份。隨著外部環(huán)境的變化和公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的發(fā)展，本公司將進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度建設(shè)，加強(qiáng)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促使之始終適應(yīng)公司發(fā)展的需要和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求。 資產(chǎn)管理方面 為規(guī)范募集資金的使用管理，公司制定了《募集資金使用管理辦法》，對(duì)募集資金的存放、使用及監(jiān)督做出了明確規(guī)定。 二、主要內(nèi)部控制的實(shí)施情況 公司治理方面 公司嚴(yán)格根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》和證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)文件和要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，公司各層次權(quán)利和決策機(jī)構(gòu)，均能夠按照各項(xiàng)治理制度規(guī)范運(yùn)作。經(jīng)營(yíng)人員在執(zhí)行交易時(shí)及時(shí)編制憑證記錄交易，經(jīng)專(zhuān)人復(fù)核后送交泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 5 會(huì)計(jì)和結(jié)算部門(mén)，已登賬憑證依序歸檔。 交易授權(quán)控制 公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)《公司章程》及各項(xiàng)管理制度規(guī)定，采取不同的交易授權(quán)。 外部影響 影響公司外部環(huán)境的主要因 素：相關(guān)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、審查以及國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和行業(yè)動(dòng)態(tài)等。 公司管理層對(duì)內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。 泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 2 公司董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控 制體系的建立和監(jiān)督執(zhí)行負(fù)責(zé)。泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 1 安徽泰爾重工股份有限公司 2021 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 安徽泰爾重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）， 是一家專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)、制造、銷(xiāo)售動(dòng)力傳動(dòng)機(jī)械的生產(chǎn)企業(yè)，主要從事十字軸式萬(wàn)向聯(lián)軸器、鼓形齒式聯(lián)軸器、剪刃等三大系列產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。主要職責(zé)是：確定建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行，審閱內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，制定重大控制缺陷、風(fēng)險(xiǎn)的改進(jìn)和防范措施。主要職責(zé)是：泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 3 制定并實(shí)施內(nèi)部控制制度編制計(jì)劃，合理保證內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，批準(zhǔn)內(nèi)部控制自查計(jì)劃，組織開(kāi)展 內(nèi)部控制檢查與評(píng)價(jià)并向董事會(huì)報(bào)告，執(zhí)行董事會(huì)制定的重大控制缺陷、風(fēng)險(xiǎn)的改進(jìn)和防范措施。公司能適時(shí)地根據(jù)外部環(huán)境的變化不斷提高控制意識(shí)，強(qiáng)化和改進(jìn)內(nèi)部控制政策和程序。對(duì)于經(jīng)常發(fā)生的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、正常業(yè)務(wù)的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、授權(quán)范圍內(nèi)融資等采用公司各單位、部門(mén)逐級(jí)授權(quán)審批制度；對(duì)非經(jīng)常性業(yè)務(wù)交易，如對(duì)外投資、發(fā)行股票、資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大交易事項(xiàng)，按不同的交易額由公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、董事會(huì)、股東大會(huì)審批。公司通過(guò)實(shí)施 OA 系統(tǒng)，以流程的方式，固化了憑證的傳遞渠道、審批路徑以及資料存檔等，同時(shí)，加強(qiáng)了對(duì)印鑒的管理，完善了相關(guān)管理制度。 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理 公司市場(chǎng)及銷(xiāo)售部門(mén)通 過(guò)廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，收集了解掌握相關(guān)的市場(chǎng)信息，銷(xiāo)售價(jià)格，制訂了切實(shí)可行的銷(xiāo)售政策，引導(dǎo)公司研發(fā)方向、指導(dǎo)日常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，并且對(duì)銷(xiāo)售相關(guān)的泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 6 信用管理、定價(jià)原則、收款方式以及業(yè)務(wù)審核授權(quán)等相關(guān)內(nèi)容作了規(guī)定。此外，針對(duì)日常資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司已制定了一系列制度和控制流程，對(duì)貨幣資金、存貨、應(yīng)收款項(xiàng)、固定資產(chǎn)等進(jìn)行管理和控制，并嚴(yán)格按照制度和流程規(guī)定執(zhí)行。報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制有效，不存在違反法律法規(guī)和深交所有關(guān)內(nèi)控指引的情形。 三、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序 加大市場(chǎng)監(jiān)督檢查力度，加強(qiáng)對(duì)文化娛樂(lè)場(chǎng)所、旅宿服務(wù)場(chǎng)所和桑拿按摩、洗腳室、美容美發(fā)廳、酒吧、茶藝館等公共服務(wù)場(chǎng)所的監(jiān)督管理，依法查處制售假冒偽劣商品 行為。一是消防安全方面，對(duì)人民路集貿(mào)市場(chǎng)排查出限期整改的安全隱患再核查、再督促，對(duì)私拉亂接、超負(fù)荷使用和線(xiàn)路凌亂私搭電線(xiàn)及時(shí)拆除，未配備消防器材的及時(shí)補(bǔ)充，消除了安全隱患；二是對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹經(jīng)營(yíng)戶(hù)進(jìn)行安全生產(chǎn)再宣傳，強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)，要求經(jīng)營(yíng)戶(hù)在核定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所經(jīng) 營(yíng)，不得亂擺攤設(shè)點(diǎn)占道經(jīng)營(yíng)。一是實(shí)施對(duì)商事主體的告知。 三、多措并舉深入推進(jìn) ，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力。 ，服務(wù)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 ，著力提升工作效能。 泰爾重工 2021 年度內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告 12 手段，有序推進(jìn)年報(bào)公示。圍繞“紅盾春雷行動(dòng) 2021”，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。自活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，共計(jì)開(kāi)展檢查 13次，出動(dòng)執(zhí)法人員 78人次，車(chē)輛 26臺(tái)次；責(zé)令改正 12戶(hù)次，收繳投資理財(cái)咨詢(xún)類(lèi)宣傳資料 2021余份，發(fā)現(xiàn)并移送“涉嫌非法集資”線(xiàn)索 2件，責(zé)令關(guān)門(mén)停業(yè) 1戶(hù)。 我縣先后于 5月 20日實(shí)施“三證合一”登記制度，于 9月 25日實(shí)施“三證合一，一照一碼”登記制度，我局政務(wù)服務(wù)中心工商窗口按照縣政務(wù)服務(wù)中心工作部署，在人員少、工作量大的情況下，勇于當(dāng)擔(dān)、積極溝通，切實(shí)發(fā)揮牽頭作用，促進(jìn)了“三證合一”和“三證合一，一照一 碼”有序?qū)嵤?。個(gè)體工商戶(hù)注冊(cè)登 記資料齊全，符合法定形式的做到了當(dāng)場(chǎng)受理當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)。四是繼續(xù)深化“訴轉(zhuǎn)案”工作，建立規(guī)范的“訴轉(zhuǎn)案”對(duì)接機(jī)制。一是加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。 2021年，我局已發(fā)放相關(guān)宣傳資料 3000余份，接待群眾現(xiàn)場(chǎng)和電話(huà)咨詢(xún)共 1500余人次，電話(huà)催報(bào) 1300余人次，短信催報(bào) 7500余條，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)企業(yè)及個(gè)體工商戶(hù)進(jìn)行網(wǎng)上填報(bào)300余人次。我局已對(duì)省局下發(fā)的我縣的未參加 2021年度年檢的，未公示 2021和 2021兩個(gè)年度報(bào)告的 191戶(hù)“死戶(hù)”企業(yè)逐一進(jìn)行清理和調(diào)查取證，目前，該工作正在進(jìn)行中。 2021年，我局共立案 7件，結(jié)案 5件，罰沒(méi)入庫(kù) 46600元。 在“紅盾春雷行動(dòng) 2021”期間。 二是開(kāi)展“誠(chéng)信守法企業(yè)”創(chuàng)建活動(dòng)。在電話(huà)解難答疑的同時(shí)，對(duì)不熟悉網(wǎng)絡(luò)操作的，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)員備案信息填報(bào)和年度報(bào)告公示信息填報(bào)，切實(shí)解決群眾在年報(bào)中遇到的難題。強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，完善信用約束機(jī)制。結(jié)合《中共縣委關(guān)于全面深化改革的 實(shí)施意見(jiàn)》等相關(guān)文件和工商職能，現(xiàn)將 2021年全面深化改革工作總結(jié)如下： 一、重點(diǎn)深化改革任務(wù)進(jìn)展情況 （一）致力于社會(huì)征信體系建設(shè)，建設(shè)“誠(chéng)信”。強(qiáng)化 事中事后監(jiān)管，完善信用約束機(jī)制。截至目前，我局共辦理企業(yè)開(kāi)業(yè)登記“三證合一” 69件，發(fā)放“一照一碼”營(yíng)業(yè)執(zhí)照 74份。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，仍是市場(chǎng)監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)型期，充分認(rèn)識(shí)執(zhí)法辦案強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)威的重要意義，切實(shí)發(fā)揮執(zhí)法辦案在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中的支撐作用，是工商部門(mén)的職責(zé)所在，也是重大的現(xiàn)實(shí)考驗(yàn)。 ，拓展消費(fèi)維權(quán)平臺(tái)。調(diào)解案例“林地爆管難灌溉，消協(xié)調(diào)解獲賠款”和“不承認(rèn)預(yù)付款單的有效性”參加了“市 2021年消費(fèi)維權(quán)十大典型案例”評(píng)選。 在“紅盾春雷行動(dòng) 2021”期間。 (二 )鼓勵(lì)和規(guī)范發(fā)展農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作組織，鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)以土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、林權(quán)等入股合作社。 (三 )積極配合縣農(nóng)業(yè)局做好家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社、農(nóng)用土地流轉(zhuǎn)工作。有 3戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)未亮照經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其當(dāng)場(chǎng)改正）；發(fā)現(xiàn) 1戶(hù)超范圍經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其當(dāng)場(chǎng)改正）、 1戶(hù)無(wú)照經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其限期辦理相關(guān)證照）。 “紅盾春雷行動(dòng) 2021”，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。二是加強(qiáng)與質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)、公安等部門(mén)在消費(fèi)維權(quán)工作中的協(xié)調(diào)配合，構(gòu)建協(xié)同共治的消費(fèi)維權(quán)機(jī)制，提高消費(fèi)維權(quán)的調(diào)處能力。一是高度重視競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法工作，重點(diǎn)解決企業(yè)或消費(fèi)者反映強(qiáng)烈的壟斷性排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，反對(duì)地方保護(hù)。 大力實(shí)施“提升農(nóng)業(yè)，做優(yōu)一產(chǎn)”戰(zhàn) 略，加快推進(jìn)精品、高效農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。二是開(kāi)展企業(yè)公示出資信息定向抽查工作，對(duì)抽查名單中的 6戶(hù)企業(yè)進(jìn)行了摸底查詢(xún)和上門(mén)檢查。切實(shí)加大“守合同重信用”創(chuàng)建活動(dòng)的宣傳力度，通過(guò)深入企業(yè)，對(duì)開(kāi)展“守重”活動(dòng)的意義、申報(bào)條件、方法步驟等進(jìn)行廣泛宣傳，營(yíng)造了良好的“守重”創(chuàng)建氛圍。二是開(kāi)展企業(yè)公示出資信息定向抽查工作，對(duì)抽查名單中的 6戶(hù)企業(yè)進(jìn)行了摸底查詢(xún)和上門(mén)檢查。對(duì)全縣未備案、未年報(bào)的農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社按鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行疏理，給各鄉(xiāng)鎮(zhèn)去函請(qǐng)求協(xié)助開(kāi)展年度報(bào)告公示催報(bào)工作。工作人員通 向企業(yè)發(fā)放了《民營(yíng)企業(yè)“誠(chéng)信守法企業(yè)”示范申報(bào)表》及《誠(chéng)信守則》，針對(duì)不同的企業(yè)分別提出了誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的具體要求，向企業(yè)說(shuō)明此次創(chuàng)建工作的意義及重要性，并要求企業(yè)要重視此次創(chuàng)建工作，及時(shí)查漏補(bǔ)缺、整改完善檔案資料；同時(shí)向企業(yè)宣傳《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《公司法》、《商標(biāo)法》等法律知識(shí)，為驗(yàn)收工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。有 3戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)未亮照經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其 當(dāng)場(chǎng)改正）；發(fā)現(xiàn) 1戶(hù)超范圍經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其當(dāng)場(chǎng)改正）、 1戶(hù)無(wú)照經(jīng)營(yíng)（已責(zé)令其限期辦理相關(guān)證照）。 九、圍繞“紅盾春雷行動(dòng) 2021”，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。 當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，仍是市場(chǎng)監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)型期，充分認(rèn)識(shí)執(zhí)法辦案強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)威的重 要意義，切實(shí)發(fā)揮執(zhí)法辦案在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中的支撐作用，是工商部門(mén)的職責(zé)所在，也是重大的現(xiàn)實(shí)考驗(yàn)。 七、切實(shí)做好信息抽查工作。二是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。為消費(fèi)者挽回經(jīng)濟(jì)損失 。 3月 13 日，我局會(huì)同縣級(jí)相關(guān)部門(mén)，開(kāi)展了