【正文】 （3）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算。 ，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。 第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制 ，目標是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值。 （2）受益人所持有的基金單位份額； （3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料； （4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。 ，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。 ： （1）發(fā)售基金單位的資金收入； （2）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)； （3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入； （4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入； （5）將有關(guān)收益進行再投資所獲得 的收入； （6）除上述項目外的其它雜項收入。 指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會議年度的收益分配過戶截止日，該日不得超過該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。 指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。 指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。 指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。 指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。 指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。 指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。 指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。 ：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。 本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當期同業(yè)的通常利率水平。 ，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人。 。 ，不得以其本人名義與本基金發(fā)行投資往來關(guān)系。 ： （1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列情況除外： ①如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算； ②如果出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值； ③如果投資項目須負擔利息而上述價格資料 并未包括該應(yīng)計利息部分，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。 ，如果資產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。 、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。 ；經(jīng)理人負責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。 ，通常于每個會計年度終了后的3個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無收益，則該年不進行收益分配。 ，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述通知受益人。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。 ： （1）清理、核對和保管好本基金所有資產(chǎn)； （2）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù)； （3）以其認為適當?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。 第十三條經(jīng)理人 ： （1）參與并主要負責(zé)本基金的發(fā)起工作； （2）分析研究各有關(guān)投資 市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案； （3）組織專業(yè)人士獨立地對本基金資產(chǎn)進行投資和管理； （4）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議； （5）定期對本基金資產(chǎn)和單位進行估值并予以公布； （6）負責(zé)本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作； （7）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作； （8）提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案； （9）準備、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開性文件資料； （10）本契約規(guī)定的其它職責(zé)。 ，可根據(jù)來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之外承擔責(zé)任。 ，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)解書或仲裁機構(gòu)裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責(zé)任）。 經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應(yīng)為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。 ，主管機關(guān)和公證處各留存一份。 合同不僅僅是是維護法律權(quán)益的證明，更是對自身責(zé)任的規(guī)劃。每份均具同等效力。任何不接受上述調(diào)解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。 （2）信托人或經(jīng)理人在欲辭時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應(yīng)取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。 ：