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正文內(nèi)容

基金資產(chǎn)信托契約新(完整版)

2024-12-16 22:34上一頁面

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【正文】 不可抗力致使本基金不能正常運(yùn)作達(dá)二個月以上時;
(5)本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。
%或以上贊同或反對方為有效。
(視發(fā)行情況而定)的受益人有權(quán)出席大會,不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決權(quán),經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可出席大會。
第九條收益分配
、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應(yīng)收回的債權(quán))的總收入部分,扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費(fèi)等款項(xiàng)后的余額部分。
,由信托人認(rèn)可后按實(shí)際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付;
,但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔(dān)。
《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。
(4)任何已達(dá)成價格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算。
,并可要求經(jīng)理人及時采取措施,將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。
,證券投資將以上市交易的股票和債券為主,并以深圳、上海兩地市場為主。
,應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請,由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核,并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更。
、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明,不是保障收益的憑據(jù)。
(以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn))由信托人按信托原則在名義上持有,本基金的所有投資人(或受益人)為實(shí)際持有人。

指《藍(lán)天*金章程》及其今后的修改或增補(bǔ)部分。

指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位(根據(jù)上下文要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

根據(jù)基金管理規(guī)定,作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一,受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。

指我國民法通則所指的民事活動的參與者,包括自然人和法人。

指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易,亦不對外追加發(fā)行基金單位,但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。
第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人
、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說明書所列實(shí)施。
第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓
,受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存,上市后可交由登記人辦理。
,并由轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。
。
注:如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實(shí)際價格有誤差,經(jīng)理人不對差錯承擔(dān)任何責(zé)任。
,即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。
、季報等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用,由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。
經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
,應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi),但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求,且可討論和表決所有原定的議案。

(1)對本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ);
(2)對本契約進(jìn)行修改或增補(bǔ);
(3)已終結(jié)會計年度的收益分配議案;
(4)本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案;
(5)本基金期滿清盤或提前清盤事項(xiàng);
(6)經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換;
(7)其它有關(guān)本基金的重大事項(xiàng)。
(4)向主管機(jī)關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)該方案的實(shí)施;
(5)負(fù)責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜。

(1)以努力實(shí)現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標(biāo),盡心盡職,遵約守法;
(2)謹(jǐn)慎選擇和決定每一個投資項(xiàng)目,注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性,對本基金承擔(dān)投資管理責(zé)任;
(3)注意保守本基金商業(yè)秘密,任何時候不得向外(包括向?qū)儆跓o關(guān)職員)
泄本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;
(4)有責(zé)任及時將對本基金可信托人有重大影響的事由通報信托人,并主動積極采取相應(yīng)措施;有責(zé)任為信托人查閱本基金投資和管理等有關(guān)資料提供便利條件;
(5)對其受托人或?qū)傧侣殕T的相應(yīng)代理行為承擔(dān)責(zé)任。
,信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責(zé)的充分授權(quán),可自行決定或采取履行職責(zé)的方式方法,并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換
,但須按下列程序進(jìn)行:
(1)信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。
第十六條爭議的解決
,首先應(yīng)由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端,如果無法解決,則將爭執(zhí)情況向主管機(jī)關(guān)報告,由主管機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)解或裁決。締約人各保存二份。






第 30 頁 共 30 頁。
(收回工本費(fèi))或供投資人在有關(guān)場所免費(fèi)查閱,但其效力應(yīng)以本契約正本為準(zhǔn)。
:上述法規(guī)未及之處,參照相應(yīng)國際慣例。在此情況下,留任的本契約締約人應(yīng)與新加入的締約人簽訂一份本契約的補(bǔ)充協(xié)議,以確認(rèn)由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的
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