【正文】 煙案件統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作的通知》 《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管檢查內(nèi)容及方法》 7 相關(guān)記錄 SXYCZM19R01：《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》 (系統(tǒng)內(nèi) ) 保管人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局(分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局(分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 SXYCZM19R02： 《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查申請表》 保管人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理 科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 SXYCZM19R03： 《三線人員聯(lián)系單》 保管人：紹興市局 (公司 )營銷中心市場部市場經(jīng)理 (兼職 )、紹興市局(公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所副所長 (主持工作 )、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處紹興煙草管理體系文件 每年檢查內(nèi)管工作的完成情況，考核評價以年度績效考核表體現(xiàn)。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 9 頁 局（分公司）日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題及時上報(bào) /反 饋。 按照《浙江省市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督具體工作規(guī)范（試行）》和《紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告制度》的要求，市局內(nèi)管監(jiān)督員每月撰寫《 _____煙草專賣局 __月內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告》、每季撰寫《 _____煙草專賣局 __季 度內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告》，報(bào)市局內(nèi)管辦主任（副主任）審閱、專賣監(jiān)督管理紹興煙草管理體系文件 驗(yàn)證 市局內(nèi)管辦主任（副主任）、縣級局分管副科長組織市局內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局內(nèi)管監(jiān)督員對市局（公司）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處（督察考評中心）、營銷中心、配送中心、嵊州分中心、縣級局（分公司）業(yè)務(wù)科、煙葉科的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，可通過書面驗(yàn)證、數(shù)據(jù)查詢、實(shí)地調(diào)查核實(shí)等方式檢查整改情況。 市局市場管理員、縣級局市場管理員在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)管異常問題應(yīng)主動進(jìn)行調(diào)查，填寫《專賣管理所內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查表》，發(fā)現(xiàn)問題的進(jìn)入進(jìn)入專賣系統(tǒng) — 內(nèi)部監(jiān)管 — 內(nèi)管流程 — 日常登記 — 實(shí)地監(jiān)管模塊登記，并將《專賣管理所內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查表》上報(bào)市局內(nèi)管辦、縣級局專賣科。 市局內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局內(nèi)管監(jiān)督員對獲取其它外部內(nèi)管相關(guān)的信息應(yīng)進(jìn)行分析，外部信息的獲取主要來源以下： a）“市場管理員、客戶經(jīng)理、送貨員”三線人員提供的《三線人員聯(lián)系單》； b）消費(fèi)者或零售戶有關(guān)內(nèi)管的投訴舉報(bào)； c）上級局交辦的異常情況； d）其他外部信息。 市局內(nèi)管辦主任（副主任）、縣級局專賣監(jiān)督管理科分管副科長（以下簡稱縣級局分管副科長）督促市局（公司）、縣級局（分公司）業(yè)務(wù)經(jīng)營部門建立完善內(nèi) 控制度。 縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科副 科長負(fù)責(zé)組織對縣級局（分公司）同級業(yè)務(wù)部門生產(chǎn)經(jīng)營活動實(shí)施監(jiān)管，提出異常情況的調(diào)查、處理、整改意見和建議，組織驗(yàn)證整改工作。 紹興市局 (公司 )經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處 (督察考評中心 )運(yùn)行內(nèi)控管理員 (兼職 )、紹興市局 (公司 )營銷中心營銷內(nèi)控管理員 (兼職 )、紹興市局 (公司 )配送中心配送內(nèi)控 管理員 (兼職 )、縣級局 (分公司 )煙葉科煙葉內(nèi)控管理員（兼職）、紹興市局 (公司 )配送中心嵊州分中心送貨部配送內(nèi)控管理員 (兼職 )負(fù)責(zé)配合內(nèi)管人員開展監(jiān)督工作，提供相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動的資料。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 1 頁 SXYCZM19 一、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 1 目的 通過對同級業(yè)務(wù)部門生產(chǎn)經(jīng)營活動的管理監(jiān)督，建立健全內(nèi)控制度，提高業(yè)務(wù)經(jīng)營部門自律意識，規(guī)范企業(yè)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 2 頁 提出異常情況的調(diào)查、處理、整改意見和建議， 組織驗(yàn)證整改工作。 紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所市場管理員負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)紹興市局 (公司 )業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的實(shí)時監(jiān)控和實(shí)地調(diào)查，及時反饋結(jié)果，并完成轄區(qū)內(nèi)有關(guān)內(nèi)管的舉報(bào)、投訴工作及紹興市局專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦交辦的各項(xiàng)任務(wù)。 實(shí)施監(jiān)督檢查 市局專賣監(jiān)督管理 處專賣管理所市場管理員（以下簡稱市局市場管理員）、縣級局專賣監(jiān)督管理科專賣管理所市場管理員（以下簡稱縣級局市場管理員）按照《紹興市煙草專賣局內(nèi)管專賣管理監(jiān)督專賣管理所工作規(guī)范（試行）》實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，具體監(jiān)管按照《煙草專賣走訪工作作業(yè)指導(dǎo)書》執(zhí)行。 市局內(nèi)管辦主任（副主任）、縣級局分管副科長根據(jù)異常情況、上級紹興煙草管理體系文件 對違規(guī)情節(jié)輕微的有關(guān)人員，市局內(nèi)管辦主任（副主任）、縣級局分紹興煙草管理體系文件內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 7 頁 局（分公司）業(yè)務(wù)科、煙葉科繼續(xù)整改，直至問題得到整改。 真煙案件上報(bào) 按照《浙江省煙草專賣局關(guān)于做好查獲真煙案件統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作的通知》的要求，縣級局內(nèi)管監(jiān)督員每月 3日前匯總上月真煙案件卷煙品牌、規(guī)格、數(shù)量、條碼等信息，填寫《浙江省 _____煙草專賣局查扣違規(guī)經(jīng)營真品卷煙案件月報(bào)》上報(bào)市局內(nèi)管辦；對查獲的案 值在 5萬元以上或卷煙數(shù)量在 10 件以上的真煙案件，在立案后48小時內(nèi)進(jìn)入省局內(nèi)管系統(tǒng)上報(bào)案件信息，并對案件進(jìn)行分析，分析報(bào)告于每月 30 日前上報(bào)市局內(nèi)管辦；對查獲案值在 5萬元以上的真煙案件，在立案后 48 小時內(nèi)填寫《專賣案件信息表》上報(bào)市局內(nèi)管辦。 考核方式 考核對象：縣級局專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員，考核人：縣級局專賣監(jiān)督管理科副科長。 考核對象：紹興市局專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦主任，考核人：紹興市局專賣監(jiān)督管理處處長。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 13 頁 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 SXYCZM19R11：《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處理問題登記臺帳》 (系統(tǒng)內(nèi) ) 保管人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局(分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局(分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 SXYCZM19R12：《月違規(guī)情況統(tǒng)計(jì)匯總表》 (系統(tǒng)內(nèi) ) 保管人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局(分公 司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局(分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 SXYCZM19R13： 《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書》 保管人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科副科長、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦副主任、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦主任 保管期限： 5年 SXYCZM19R14： 《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督建議書》 保管人：縣級局 (分公司 )專 賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科副科長、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦副主任、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦主任 保管期限： 5年 SXYCZM19R15： 《 ____煙草專賣局 __月內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告》 紹興煙草管理體系文件 《浙江省市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督具體工作規(guī)范（試行）》 。《紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告制度》 。 10 改進(jìn)方式 可能差錯 縣級局 (分公司 )專賣 監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員：監(jiān)管記錄留空。 嚴(yán)格按照紹興市局內(nèi)管制度和同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書開展工作 加強(qiáng)對內(nèi)管人員的內(nèi)管實(shí)務(wù)培訓(xùn) 將此項(xiàng)工作列入對內(nèi)管監(jiān)督員的考核 監(jiān)管記錄填寫完整、不留空。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 24 頁 三、工 作內(nèi)容 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督分為日常工作、定期工作、同級監(jiān)管三大類，具體內(nèi)容如下： （一）日常工作 實(shí)時監(jiān)管。 長效機(jī)制建設(shè)。考核內(nèi)容包括：對訪銷配送人員經(jīng)營行為的監(jiān)管情況；通過市場走訪和巡查主動發(fā)現(xiàn)異常情況；對內(nèi)管辦下派任務(wù)單的核實(shí)情況； 專賣所對轄區(qū)內(nèi)卷煙落地、落戶銷售的監(jiān)管情況；內(nèi)管工作痕跡的建立情況等。 ①是否存在擅自修改零售戶訂單、客戶類別、訂貨電話、訂貨方式或者借用已停歇業(yè)戶、設(shè)置虛擬客戶等方法套購卷煙的行為； ②是否存在超頻次銷售卷煙的行為； ③是否存在違反貨源分配制度銷售卷煙的行為； ④是否存在虛假訂單、拆單分?jǐn)偂⒓袝r間、集中線路投放卷煙或明顯超出零售戶經(jīng)營能力提供卷煙、強(qiáng)制地要求零售戶訂購某些品牌卷煙 的行為； ⑤是否存在卷煙未落地、未落戶，送貨手續(xù)不符合規(guī)范的行為； ⑥是否存在自營零售部門未按規(guī)定渠道進(jìn)貨、無證批發(fā)卷煙的行為。 三是卷煙品牌銷售異常情況。 第二項(xiàng)是專賣管理所監(jiān)管。 ②匯總與煙農(nóng)簽訂的種植收購合同，對種植面積、收購量的總和超過上級下達(dá)的計(jì)劃量，要查明原因，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，由有關(guān)部門進(jìn)行整改。 （ 6）煙葉扶持政策執(zhí)行情況檢查 每年對煙葉扶持政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，根據(jù)農(nóng)扶持款發(fā)放清單采取走訪或電話的形式，抽查百分之二的煙農(nóng)扶持款項(xiàng)發(fā)放情況，對未發(fā)放或未如數(shù)發(fā)放的進(jìn)行調(diào)查。對相關(guān)資料進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》（附表 2）中。 按照考核辦法，由專賣監(jiān)督管理科或內(nèi)管辦每月對專賣所開展考核工作。 采取分期分批的形式對本單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)。 報(bào)告內(nèi)容 （ 1）專賣內(nèi)管工作開展情況； （ 2）專賣內(nèi)管教育培訓(xùn)開展情況； （ 3）內(nèi)管、內(nèi)控制度的修訂完善情況； （ 4）檢查工作開展情況以及問題的處理整改情況； （ 5）專賣內(nèi)管工作中出現(xiàn)的新情況、新問題以及處理解決這些問題的意見、建議； （ 6）其它需要報(bào)告的事項(xiàng)。 整理檔案材料 建立《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記臺帳》（附表 3）、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦紹興煙草管理體系文件內(nèi)管監(jiān)督員對轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)卷煙銷售、配送、自營零售等環(huán)節(jié)和煙葉的種植、收購、調(diào)撥、銷售等環(huán)節(jié)實(shí)施監(jiān)管，通過預(yù)警提示、實(shí)地走訪、網(wǎng)上監(jiān)管、舉報(bào)投訴、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)異常情況。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 29 頁 對超合同面積種植的、只簽不訂的，查明原因，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由有關(guān)部門進(jìn)行整改。有下列情況之一的，卷煙配送部門應(yīng)向內(nèi)管辦書面說明原因，必要時專賣內(nèi)管辦應(yīng)當(dāng)組織實(shí)地核查。 五是自營零售店監(jiān)管方面 紹興煙草管理體系文件 ①卷煙營銷信息系統(tǒng)中實(shí)際供貨零售戶與專賣許可證管理信息系統(tǒng)中的零售戶不相符的； 紹興煙草管理體系文件每月召開一次專賣、業(yè)務(wù)、監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)人參加的內(nèi)管工作聯(lián)席會，通報(bào)管理和經(jīng)營的工作安排，研究新情況，解決新問題，分析出現(xiàn)問題的原因，落實(shí)各紹興煙草管理體系文件 （二）定期工作 工作報(bào)告。 處理舉報(bào)投訴。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 23 頁 三、浙江省縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督具體工作規(guī)范 （試行） 一、工作目標(biāo) 對轄區(qū)內(nèi)卷煙、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行日常專賣管理監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)、處理“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動中的違法違規(guī)行為，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制，維護(hù)正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序。 改進(jìn)措施 監(jiān)管記錄填寫完整、不留空。 設(shè)備要求：筆記本電腦、移動硬盤、照相機(jī)、錄音筆、專賣系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、煙葉系統(tǒng)。 內(nèi)部規(guī)范： 《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管檢查內(nèi)容及方法》 。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 17 頁 保管人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 SXYCZM19R31： 《煙葉收購站檢查表》 保管人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局(分