法律盡職調(diào)查清單-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 辦理完畢 、行政法規(guī)的規(guī)定 (一) ，信托公司的投資資金來(lái)源于第三方 、間接股東人數(shù)超過(guò)200人 (二) (一)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不具備任職資格 二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第二篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單被調(diào)查單位：專(zhuān)利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專(zhuān)有技術(shù)、標(biāo)志、域名、軟件著作權(quán)（包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng)）的清單與建科院經(jīng)營(yíng)相關(guān)，目前正在使用或可能對(duì)建科院的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、標(biāo)識(shí)、美化圖案、商號(hào)、著作權(quán)等的權(quán)利證書(shū)；與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有合同及與此相關(guān)的注冊(cè)、申請(qǐng)書(shū)清單和相關(guān)文件（包括被拒絕的申請(qǐng)）；新疆建科院或者與新疆建科院相關(guān)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有、使用、侵權(quán)等方面已經(jīng)發(fā)生或?qū)?lái)可能發(fā)生相關(guān)訴訟事宜的詳細(xì)內(nèi)容材料；其他許可、技術(shù)引進(jìn)、專(zhuān)有技術(shù)等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請(qǐng)求或抗議，自其他公司轉(zhuǎn)聘具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)員工的名單。、認(rèn)證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。二、經(jīng)營(yíng)管理文件 企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)研究和競(jìng)爭(zhēng)策略 企業(yè)重大投資決策分析和投資分布 過(guò)去重要投資項(xiàng)目的后評(píng)估三、業(yè)務(wù)文件、批準(zhǔn)及認(rèn)證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進(jìn)行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)許可證及批準(zhǔn)（如法律要求）。、合作協(xié)議。、合同及承諾。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級(jí)管理人員、顧問(wèn)或與其他有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。第五篇：盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)情況1審計(jì)報(bào)告（報(bào)告附注資料）；財(cái)務(wù)報(bào)告；以收費(fèi)權(quán)作質(zhì)押的抵押合同、借款合同等相關(guān)文件；如有其它涉及抵押，請(qǐng)同時(shí)提供；基礎(chǔ)資產(chǎn)收費(fèi)權(quán)限證明文件，包括合同、協(xié)議、政府文件等；評(píng)級(jí)報(bào)告及其它重要文件；銀行存款日記賬、現(xiàn)金日記賬的明細(xì)，包含對(duì)方科目；銷(xiāo)售客戶統(tǒng)計(jì)表、收款方式說(shuō)明（銀行代收或現(xiàn)金收付方式）；每個(gè)月現(xiàn)金流量收支分布情況；每個(gè)月的現(xiàn)金流量收支分布情況；分年的成本明細(xì)表、管理費(fèi)用明細(xì)表；融資情況說(shuō)明，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)借款情況統(tǒng)計(jì)表（包括借款日期、借款金額、借款利率、還款日期、借款銀行名稱(chēng)、擔(dān)保方式）及相關(guān)協(xié)議文件，發(fā)行債券的備案、批復(fù)文件（二）原始權(quán)益人情況調(diào)查全套工商登記資料公司設(shè)立時(shí)及歷次換發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)批準(zhǔn)上述公司設(shè)立的政府主管部門(mén)批文司組織機(jī)構(gòu)代碼證、國(guó)稅登記證、地稅登記證、公司銀行基本賬戶開(kāi)戶許可證、貸款證(卡)信息、外匯登記證、進(jìn)出口業(yè)務(wù)的許可證等公司董事、監(jiān)事和高管人員的姓名、性別、年齡、學(xué)歷、職稱(chēng)及任職經(jīng)歷；公司組織結(jié)構(gòu)圖、部門(mén)職能介紹，以及公司主要內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況說(shuō)明；公司最近三年訴訟或者仲裁的情況說(shuō)明及相關(guān)訴訟或仲裁文件。％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所
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