【正文】 識的契約安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和一般性契約，也就是包括從憲法到成文法和不成文法、到特殊的細則，最后到個別契約等這樣一系列的人們有意識創(chuàng)設(shè)的行為規(guī)則（憲法、法令或者契約）；②非正式約束即從未被人有意識的設(shè)計過的規(guī)則，是人們在長期交往中無意識形成的行為規(guī)則，主要包括價值觀念、道德觀念、風俗習性、意識形態(tài)等。②交易的第二個維度是不確定性。交易費用的“比較分析”方法及其特點所謂交易費用的“比較分析”方法是指，研究交易費用的大小，其目的在于分析不同制度或組織的效率水平。這里的產(chǎn)權(quán)分割是遵照市場法則進行的，即產(chǎn)權(quán)分割是當事人在自由交易中的談判達成。效率安排的優(yōu)劣體現(xiàn)在交易費用的大小，反過來，交易費用的比較又決定制度安排的選擇。在共有產(chǎn)權(quán)體制下，共有產(chǎn)權(quán)任何成員得到權(quán)利，其他人無條件干涉，通過談判約束這種行為，要征得每個成員同意，成本很高。1政府如何參與產(chǎn)權(quán)界定？依照新制度經(jīng)濟學的觀點，政府的責任應當是為人們提供有效的制度保障，充分尊重并維護人們的財產(chǎn)權(quán)利，規(guī)范人們之間競爭行為，而不應直接干預市場運行，也不應組織市場的價格調(diào)整機制。（3）技術(shù)。2如何測度交易費用（不確定）新制度經(jīng)濟學測度交易費用有兩種方法：間接估算法、比較分析法。2康芒斯、諾斯如何分別對交易進行分類？一、康芒斯對交易的分類：（1）買賣的交易：即法律上平等的人們之間自愿的交換關(guān)系，即主要表現(xiàn)為市場上人們之間平等的競爭性買賣關(guān)系。2霍布斯規(guī)范定理建立法律結(jié)構(gòu)，使私人協(xié)議難以達成所造成的損失最小。允許混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”。負面清單制度是“法無禁止皆可為”，負面清單相當于投資領(lǐng)域的黑名單，它列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，消除了隱形障礙?！俺青l(xiāng)發(fā)展一體化相對于城鎮(zhèn)化是層次更高、更具全局部署的。14． 簡述交易費用存在的原因。30． 舉例說明制度的起源?；A(chǔ)理論：交易成本理論。（二）康芒斯的交易理論：交易的一般化建立了比較嚴格的交易范疇，并對交易進行了明確界定和分類。（2）管理的交易：長期合約規(guī)定的上下級之間的不平等的交換關(guān)系，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級之間的命令與服從關(guān)系。主要貢獻在繼承康芒斯對交易概念（所有權(quán)轉(zhuǎn)讓）理解的基礎(chǔ)上，認識到交易費用的存在，交易的成本和收益可以計量和比較，因而把制度分析與資源配置聯(lián)系起來，運用新古典經(jīng)濟學的方法分析交易，并把其納入主流經(jīng)濟學的分析框架。資產(chǎn)專用性實際上是測量某一資產(chǎn)對交易的依賴性。一般來說，一次性交易中，不確定性的影響相對較小，而在長期交易中，不確定性的影響則較大。（二）交易費用理論的意義交易費用理論提出了一個不同于新古典研究范式的新范式范式：指一套公認的信念、標準、思想方法、統(tǒng)率知覺的條理化規(guī)則等。（2）造成各種交易存在成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性和資產(chǎn)的專用性（度量資產(chǎn)能否被再配置）。（3）以“契約人”代替“經(jīng)濟人”成為研究的基本假設(shè)。20． 總量交易費用（宏觀交易費用）的大小主要取決于哪些因素？決定宏觀交易費用的大小的主要因素（1）分工、經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換分工和專業(yè)化程度的提高:降低生產(chǎn)費用,增加交易費用 制度出現(xiàn)的轉(zhuǎn)折點:交易費用曲線與生產(chǎn)費用曲線的交點。自由原則指契約是契約當事人不受干預和脅迫地自由選擇的結(jié)果，它包括簽約與否的自由、選擇簽訂契約方的自由、決定契約內(nèi)容的自由、選擇契約方式的自由。24． 簡述古典契約的含義和特征。即使包括如下內(nèi)容：（1）契約當事人之間的交易在瞬間完成，契約是現(xiàn)時的。這時，市場達到一般均衡，契約曲線上的每一點都有可能是均衡契約，因而，每一份契約都是不確定的。（4）阿羅—德不魯模型中的消費者具有理想選擇的能力。，每一契約當事人對整個市場的影響很小。（2）資產(chǎn)專用性 資產(chǎn)專用性：指某些投資一旦形成專門用途的資產(chǎn)就難以改變?yōu)樗?，如果要改變?yōu)槠渌猛?，會造成較大的經(jīng)濟損失。29． 簡述制度與博弈之間的關(guān)系。33． 分析近年來我國大學英語水平考試政策的演變及其對相關(guān)各方的影響。新凱恩斯學派認為，不完全信息經(jīng)濟比完全信息經(jīng)濟更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。？答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中被當作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點，對新制度經(jīng)濟學的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經(jīng)濟行為之間的關(guān)系；③ 認識到交易費用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。(3)種制度變遷模式差別：① 制度變遷的主體不同。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。但非正式制度其可移植性就差得多。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。？答：(1)兩者相互補充：① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。對于我國的經(jīng)濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟運行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費用。奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導致了交易費用的產(chǎn)生。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。人為設(shè)計的制度能夠加速制度的演進過程。（2）委托——代理問題產(chǎn)生的主要原因委托——代理問題存在的根本原因在于契約當事人之間的信息不對稱。（3）新古典契約是一種長期契約關(guān)系。（6）阿羅—德不魯討論了信息在經(jīng)濟中的作用。（2）阿羅—德不魯模型的基點是創(chuàng)造了一個純粹的阿羅—德不魯商品的概念。二、新古典契約理論（一）新古典契約理論的模型瓦爾拉斯（Walras）的賣者喊價模型 一般均衡理論的核心是交易理論，瓦爾拉斯的交易理論的實質(zhì)是：企業(yè)和個人都是追求自身利益最大化的經(jīng)濟主體；市場機制能夠保證企業(yè)和個人處于均衡狀態(tài)；各經(jīng)濟主體在給定的價格體系下，能夠選擇自己的目標函數(shù)，實現(xiàn)自身目標的最大化。在古典契約中，交易完成時，契約當事人的契約關(guān)系終止。23． 履行契約的方式有哪些？（二）契約的履行契約的自我履行（1）契約自我履行適于如下情形： 、交易特點為各交易方熟悉 （2）契約的自我履行指契約是一組基于合作方的合意并且在執(zhí)行中沒有爭端的條款，從而不需要第三方介入來強制執(zhí)行。22． 簡述契約的原則。n交易費用測量對科學測量經(jīng)濟效率、變革國民收入核算體系有重要意義。（6）將制度環(huán)境如政治法律制度、法律法規(guī)、習俗、規(guī)范看成位移軌跡的參數(shù)，其變化將導致治理成本的變化，可以提出額外的預測內(nèi)容。交易費用這一概念的革命性意義（1）交易費用使得經(jīng)濟學研究走向現(xiàn)實世界（2）交易費用是解釋經(jīng)濟績效的關(guān)鍵，因為交易費用的存在，制度框架為生產(chǎn)效率提供激勵機制（3）新制度經(jīng)濟學家將交易費用概念廣泛應用于很多領(lǐng)域，如代理關(guān)系、尋租活動、企業(yè)內(nèi)部考核、外部性問題、純粹市場于科層組織之間的各種類型的經(jīng)濟組織形態(tài)、經(jīng)濟史、政治制度等。15． 如何理解作為一種分析范式的交易費用理論？一、作為一種分析范式的交易費用理論（一）交易費用未引入經(jīng)濟理論的主要原因傳統(tǒng)經(jīng)濟理論假設(shè)完全信息，而交易費用與不完全信息相聯(lián)系。可以分為一次、數(shù)次和經(jīng)常三類。（2）資產(chǎn)根據(jù)其專用程度可以分為三類：通用性資產(chǎn)、專用性資產(chǎn)、混合性資產(chǎn)。主要觀點：（1）選擇交易作為基本的分析單位。（3）交易概念與生產(chǎn)概念對應。7． 有限理性的形式有那些？8． 如何理解制度與人類行為的關(guān)系？9． 簡述相互依賴的含義和產(chǎn)生原因。你如何看待這種觀點？ 1． 新制度經(jīng)濟學的研究對象和基本命題是什么？新制度經(jīng)濟學是用新古典經(jīng)濟學的方法研究制度的經(jīng)濟學。25． 簡述新古典契約的含義和特征。7． 有限理性的形式有那些？8． 如何理解制度與人類行為的關(guān)系？ 9． 簡述相互依賴的含義和產(chǎn)生原因。推進大部制改革，深化行政審批制度改革，實現(xiàn)權(quán)力下放；，必須完善立法、明確事權(quán)、改革稅制、穩(wěn)定稅負、透明預算、提高效率，建立現(xiàn)代財政制度，發(fā)揮中央和地方兩個積極性。完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司。公有制經(jīng)濟財產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟財產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯。主要約束是道德準則、價值觀念或非正式規(guī)則。（3）產(chǎn)權(quán)的交易可以是以貨幣為媒介，也可以采取以產(chǎn)權(quán)換產(chǎn)權(quán)的直接貿(mào)易的形式。2影響制度供給的主要因素（1）憲法秩序。2影響制度需求的主要因素（1）產(chǎn)品和要素的相對價格。科斯第三定理：在不同的經(jīng)濟、法律環(huán)境下，外在性問題存在不同的最佳解決辦法。共有產(chǎn)權(quán)一般會產(chǎn)生較大的“外部性”。而要解決這一問題，必然要求明確限制各方分別享有的到底是哪些權(quán)利，對侵犯他人的權(quán)利的做法加以限制。大多數(shù)制度經(jīng)濟學家認為，一項財產(chǎn)上的完備產(chǎn)權(quán)一般包括：使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)，其中讓渡權(quán)是產(chǎn)權(quán)最根本的組成因素。如何理解交易費用？交易費用，顧名思義就是進行交易活動所需的費用，即經(jīng)濟主體之間為進行產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓所需的費用。制度安排的目的在于頌揚私有產(chǎn)權(quán)，使市場機制充分發(fā)揮作用。新制度經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢 ①向公式化、模式化發(fā)展。25強制性制度變遷：強制性制度變遷指的是政府命令和法律引入和實施的變遷，一般把由國家或集團主導的制度變遷，稱為強制性制度變遷。1制度均衡：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已經(jīng)獲取各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入或者潛在利潤依然存在，但改變現(xiàn)有制度安排的預期成本超過潛在收入，即處于帕累托最優(yōu)的制度狀態(tài)。1集體產(chǎn)權(quán)：集體產(chǎn)權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體是一個集體，行使對資源的各種權(quán)利的決定必須由一個集體做出，即由集體決策機構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。非人格化交易：由于專業(yè)化和分工的發(fā)展，交易對象有著廣泛的選擇范圍，當事人之間信息是不完全的、不對稱的，交易往往是一次性的，交易過程中各種機會主義必然出現(xiàn)，為避免專業(yè)化與分工發(fā)展所帶來的好處被過高的交易費用所抵消，在一個非人格化的交易世界里，必須建立正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為。相比之下，在計件工資合約下，工人有強烈的偷懶動機，必須對工人進行更嚴格的監(jiān)督和檢查。26．將制度區(qū)分為正式制度與非正式制度兩種類型的新制度經(jīng)濟學家是（）A．舒爾茨B．柯武剛與史漫飛 C．諾思D．盧瑟福 27．以下不屬于非正式制度的是（）A．風俗習慣B．意識形態(tài) C．倫理道德D．行政規(guī)章 28．制度最核心的功能是（）A．提供激勵與約束B．抑制機會主義行為 C．外部性內(nèi)部化D．降低交易費用29．在諾思看來，國家統(tǒng)一掌握暴力進行制度提供的好處主要是（）A．克服搭便車和帶來規(guī)模收益B．克服搭便車和避免公地悲劇 C．帶來規(guī)模收益和避免公地悲劇D．帶來規(guī)模收益 30．“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展是西方興起的原因所在。15．以下不屬于無國家社會的產(chǎn)權(quán)保護機制的是（）A．武力或武力威脅B．價值體系和意識形態(tài)C．習俗和習慣法D．憲法、成文法、普通法和行政法規(guī) 16．在新制度經(jīng)濟學家看來，以下產(chǎn)權(quán)安排中外部性問題最大的是（）A．私有產(chǎn)權(quán)B．共有產(chǎn)權(quán) C．集體產(chǎn)權(quán)D．國有產(chǎn)權(quán) 17．根據(jù)威廉姆森的交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的理論，對于經(jīng)常進行的特質(zhì)資產(chǎn)的交易，與之最匹配的治理結(jié)構(gòu)是（）A．市場治理B．三方治理 C．雙方治理D．統(tǒng)一治理 18．根據(jù)威廉姆森的交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的理論，對于偶然進行的混合資產(chǎn)的交易，與之最匹配的治理結(jié)構(gòu)是（）A．市場治理B．三方治理 C．雙方治理D．統(tǒng)一治理 19．在委托代理理論中，交易雙方在交易協(xié)定簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地損害另一方的利益而增加自己的利益的行為被稱為（）A．逆向選擇B．機會主義 C．敲竹杠D．道德風險 20．契約實施機制的演進過程是（）A．國家（法庭）作為第三方的契約實施機制→私人作為第三方的契約實施機制→契約的私人自我實施機制B．私人作為第三方的契約實施機制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機制→契約的私人自我實施機制C．私人作為第三方的契約實施機制→契約的私人自我實施機制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機制D．契約的私人自我實施機制→私人作為第三方的契約實施機制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機制21．科斯認為，建立企業(yè)是有利可圖的主要原因是利用價格機制是有成本的，這種成本至少包含三個方面的成本，