【正文】 貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。第二章 任職資格條件第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）申請人依法解散；（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四）1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第六章 法律責任第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學專科以上學歷。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。第二十三條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十九條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關會議的決議；（三）相關人員的任職資格核準文件；（四）高級管理人員職責范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第三十八條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。第四十三條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。第四十八條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第五十五條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。第六十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。第三條 本辦法所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務；（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。第二十二條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。第二章 從業(yè)資格的取得和注銷第六條 協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。第六十四條 本辦法自 年 月 日起施行。有關審計費用由期貨公司承擔。第五十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十八條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。第二十六條 中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。第十八條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。請將意見或者建議以電子郵件或者傳真的形式于2007年6月14日之前反饋我會。第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：（一）免職決定文件；（二）相關會議的決議；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。第六十五條 本辦法自公布之日起施行。有關審計費用由期貨公司承擔。第五十三條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。第三章 任職資格的申請與核準第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。第十三條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)