3籌資內部控制制度-文庫吧在線文庫
【正文】 務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營活動中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施的總稱。 （二）相互制約原則。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 （六）適時性原則。 （四）信息與溝通。 第九條公司應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具 備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè) 第 4 頁 共 10 頁 勝任能力。 第十四條公司自行募集私募基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全；公司應當建立合格投資者適當性制度。公司將根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。信息披露制度、防范內部交易制度、合格投資者揭示制度、授權控制、員工素質控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、電腦系統(tǒng)風險控制等。制定了各類項目投資業(yè)務的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調查、文件制作、內部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。 （二） 公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。 （三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與執(zhí)行董事溝通反饋日常經(jīng)營情況。 第三十七條本本制度自公布之日起實施。公司經(jīng)理每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形 第 10 頁 共 10 頁 成相應的專門報告。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協(xié)同查閱。 （三）項目小組制作申報材料，應由公司運營部進行內核。 第二十八條員工素質控制 （一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。 第二十三條公司應當建立健全信息披露控制，維護信息溝通渠道的暢通，保證向投資者、監(jiān)管機構及基金業(yè)協(xié)會所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 第十八條公司應當建立健全投資業(yè)務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資 限制等要求。 第
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