【正文】 人性質(zhì)的表現(xiàn)。 諾思對國家的兩大功能和相應的約束函數(shù)的論述，其實在 某種程度上受到了馬克思的影響和啟發(fā)，是馬克思主義國家理論的一種表現(xiàn)或是引申：首先，諾思的關(guān)于國家具有暴力潛能的性質(zhì)，無論是從其內(nèi)涵上還是從其表現(xiàn)上，我們都看不出同馬克思所分析的國家的暴力性質(zhì)有什么大的區(qū)別；諾思所提出的國家的主要任務(wù)是界定和行使產(chǎn)權(quán)，這同馬克思國家的社會職能并無本質(zhì)上的區(qū)別，唯一的不同是前者是分析國家的社會職能如何通過制度創(chuàng)新來實現(xiàn)，后者則從戰(zhàn)略高度上把握了國家社會職能的重要性；其次，諾思同樣象馬克思一樣，認識到了統(tǒng)治集團利益的至上性。 ?[38] （三） 諾思的國家理論，在很多方面有馬克思主義國家理論的影子，他所提出的關(guān)于國家存在的重要性、國家的壟斷性、暴力性以及國家對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定行等方面，在馬克思主義那里都有較詳盡的論述，所以通過了解諾思的國家理論可以更好的理解馬克思理論的精髓，重新認識馬克思理論的偉大意義。 諾思提出的制度、經(jīng)濟績效 、國家的興衰的線形的發(fā)展 第 15 頁 共 22 頁 模式，雖然引起了人們對制度分析的重視和關(guān)注。但是諾思將此問題看作是在產(chǎn)權(quán)界定不清的情況下農(nóng)奴以自己的勞動來換取封建主對自己的人身和財產(chǎn)的保護，他們之間的關(guān)系就是一種交易關(guān)系。馬克思的偉大之處在于他的方法論集體主義并沒有完全忽略對個 人偏好的分析，只不過個人的偏好、利益嚴重的受他所屬階級集體的影響。至于運用 第 18 頁 共 22 頁 新制度經(jīng)濟學的理論、方法來分析中國的經(jīng)濟體制改革、行政體制改革或是農(nóng)村的制度創(chuàng)新等更是不勝枚舉。 諾思。 諾思：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店 1991 年中譯本，第 68 頁。 諾思。 諾思。 諾思：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店 1991 年中譯 本，第 25 頁?！都w行動的邏輯》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店 1995 年中 譯本，第 128 頁。c其中其意識形態(tài)的理論的作用是 ? 任何一個成功的意識形態(tài)必須克服搭便車的問題，其基本目的在于促進一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡單的、享樂主義的和個人的計算來行事。《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店 1991 年中譯本，第 22 頁。 [29]《馬克思恩格斯全集》第 20 卷，第 681 頁。 [34][美 ]道格拉斯 [37][美 ]道格拉斯 諾思。 [43]比如說，諾思等認為國家的主要作用是界定和行使產(chǎn)權(quán)，也就是說政府的主要作用范圍、作用對象應該是有限的、有所選擇的，它應該從 ? 無所不能，無所不管 ? 的 ? 全能政府 ? 中走出來。 新知三聯(lián)書店1996 年版。 [38]《馬克思恩格斯選集》第 3 卷，第 222 頁。c [33][美 ]道格拉斯 諾思。馬克思的階級理論 中有關(guān)階級覺悟等的論述，其實質(zhì)上就是為了克服個人的斤斤計較，從而推進整個階級的集體行動。 ? 意識形態(tài)一直是馬克思主義經(jīng)濟學家關(guān)心的主題。c 諾思。 諾思。 諾思。 第 19 頁 共 22 頁 [9]《馬克思恩格斯全集》第 1 卷，第 252 頁。馬克思強調(diào)在有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應性。c [43] 注釋： [2]對于新制度學派在政治學、行政學領(lǐng)域 的交叉運用，在國內(nèi)有很多例子。 …… 個人在微觀層次上所從事的經(jīng)濟活動的總和構(gòu)成了宏觀經(jīng)濟結(jié)果。 諾思作為經(jīng)濟史學派的典型的代表人物， 他的理論大廈是建筑在有充分的經(jīng)濟史料的基礎(chǔ)之上。 ?[40] 但理性經(jīng)濟人的色彩在其國家理論里面依然是濃墨重彩。其實，這并不是諾思的首創(chuàng)。國家提供保護和公正，并不是不耗成本，當成本大于潛在的收益，當統(tǒng)治者追求租金最大化和推進經(jīng)濟增長這兩大目標相沖突；當統(tǒng)治者代理人的 利益與統(tǒng)治集團的利益不一致以致監(jiān)督費用很高時，就會使得對經(jīng)濟增長無效的產(chǎn)權(quán)制度得以出現(xiàn)或延續(xù)；另外國家是由不同的利益集團所組成的集合體，是不同利益的 ? 均衡者 ? ，制度的變遷或創(chuàng)新必然會引起利益的調(diào)整和重組，同時居于統(tǒng)治地位的個人或團體在政治上依賴于特定群體的支持，所以經(jīng)濟政策的選擇往往是具有政治上的意義，如果利益集團與統(tǒng)治集團有著千絲萬縷的聯(lián)系，那么，國家的中立性就無從談起，一項有利于整個國家的制度創(chuàng)新就不可能得以產(chǎn)生，或者是一項無效的制度安排就得以保留，所以諾思說國家在某種程度上象一個帶著 ? 歧視性的壟斷者 ? 。 國家職能同樣是諾思為代表的新制度主義者所關(guān)注的對象。 ?[29] 國家的這種暴力是由各種暴力機關(guān)組成的， ? 構(gòu)成這種權(quán)力的，不僅有武裝的人，而且還有物質(zhì)的附屬物。 ?[26] 而恩格斯在描述國家的產(chǎn)生時，就精辟地指出： ? 為了使這些對立面，這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上駕于社會之上的力量 ……?[27] 從這里可以看出，恩格斯所指的國家，并不是 ? 忽略了簽約的最初得利 ? ，相反，在國家 成立時，無論是對統(tǒng)治者還是被統(tǒng)治者來說，都有好處。恩格斯在批判杜林的 ? 本原的東西必須從直接的政治暴力中去尋找 ? 這一荒謬的論點時，以私有財產(chǎn)的形成為例，指出： ? 在私有財產(chǎn)形成的任何地方，這都是因為改變了的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系，是為了提高生產(chǎn)和促進交流 amp。其實諾思自己在另外一個地方指出了馬克思主義者對解決這一問題的貢獻， ? 馬克思主義者關(guān)于階級覺悟、階級團結(jié)和意識形態(tài)的大量文獻中被大量引證（雖然是反面的）。他們認為，在馬克思主義者那里，集體理性好像同個人理性是一致，整個階級的行動是每個階級成員行動的總和；諾思 第 6 頁 共 22 頁 等認為，個人理性只是集體理性的必要條件而非充分條件，將經(jīng)濟人的假設(shè)推廣到社會的每一個成員，在同一階級內(nèi)部的行為也要 作一番成本 — 收益分析。 ?[14] 這里諾思的國家的起源同馬克思的國家起源有異曲同工之妙，他也是從經(jīng) 第 5 頁 共 22 頁 濟發(fā)展的需要出發(fā)來論述國家的產(chǎn)生，從經(jīng)濟方面而不是從超念的理性方面來論述國家產(chǎn)生的必然性。 ?[10] 所以馬克思主義者關(guān)于國家起源問題的論述是從歷史上的社會物質(zhì)關(guān)系入手的，這是其科學