合規(guī)風(fēng)險的防控措施-文庫吧在線文庫
【正文】 對違規(guī)問題的問責(zé) (一 )審慎性問責(zé)措施 (二 )行政性問責(zé)措施 (一 )審慎性問責(zé) ? 警勉談話 ? 責(zé)令整改 ? 責(zé)成紀(jì)律處分 ? 定期書面報告 ? 派駐監(jiān)管人員 ? 其他監(jiān)管特別要求 (二 )行政性問責(zé)措施 ? 行政處罰 ? 強制措施 行政處罰 ? 對機構(gòu)的行政處罰 ? 對個人的行政處罰 強制措施 ? 對違規(guī)機構(gòu)采取的強制措施 ? 對違規(guī)人員采取的強制措施 謝謝 ! 演講完畢，謝謝觀看！ 。 ? 第三方存管業(yè)務(wù)方面。 ? 三是銀行違規(guī)行為必須是已經(jīng)實施的，并產(chǎn)生了一定法律后果的行為。 ? 二是銀行違規(guī)行為違反了國家有關(guān)銀行業(yè)的法律法規(guī)的規(guī)定，即其行為性質(zhì)有違法違規(guī)性。 機構(gòu)管理方面的違規(guī)行為 ? 未經(jīng)批準(zhǔn)，違規(guī)設(shè)立或變相設(shè)立分支機構(gòu)； ? 違法出租、出借金融許可證； ? 未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行機構(gòu)分立、合并； ? 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自撤消機構(gòu)，終止經(jīng)營； ? 違反場外營銷的有關(guān)規(guī)定（場外簽約）。 資產(chǎn)流動性管理違規(guī)行為 ? 即銀行資產(chǎn)流動性比例未達(dá)到規(guī)定要求。 財務(wù)會計違規(guī)行為 ? 辦理存貸款等業(yè)務(wù)不按照會計制度記帳、登記或不在會計報表中反映 ? 將存貸款等不同業(yè)務(wù)在同一帳戶軋差處理 ? 將比例控制的支出項目作為比例列支項目，以提代支 ? 經(jīng)營收入未列入會計帳冊 ? 中間業(yè)務(wù)收入造假 ? 未按規(guī)定提足損失準(zhǔn)備 ? 跨期收入確定 中間業(yè)務(wù)違規(guī)行為 ? 出具與事實不符的信用證、保函、資信證明； ? 向關(guān)聯(lián)企業(yè)的融資行為提供擔(dān)保 ? 利用中間業(yè)務(wù)服務(wù)價格進(jìn)行不正當(dāng)競爭 ? 未按規(guī)定將制訂的中間業(yè)務(wù)服務(wù)價格報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)備案 ? 分支機構(gòu)違反規(guī)定
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