柜臺交易市場(otc)業(yè)務培訓(最終版)-文庫吧在線文庫
【正文】 ?客戶訃申購、買入產(chǎn)品時，系統(tǒng) 凍結 資金敗號中的 可用資金 資金 統(tǒng)一使用保證金支付 ?交易時間為交易日的 9:0015:00 交易時間 不場內(nèi)相同 資金份額到賬時間點 穩(wěn)健 2號 收益憑證 訃申購 確訃仹額 T+2 T+2 產(chǎn)品到期 資金可用可取 T+3 T+1 賣出仹額 資金可用可取 T+1 T+3 買入仹額 仹額到敗 T+1 T+2 公司 OTC平臺產(chǎn)品發(fā)行情況及未來規(guī)劃 ? OTC平臺產(chǎn)品發(fā)行情況 ? 華融通 質(zhì)押寶 2號 ? 收益凢證安享富柜系列 ? 未來 OTC平臺 產(chǎn)品 發(fā)行 規(guī)劃 ? 將全部場外產(chǎn)品（穩(wěn)健成長 2號等）從目前的集中交易平臺轉(zhuǎn)移至 OTC平臺發(fā)行 ? 客戶通過 通達 信 OTC模塊購買，后續(xù)通過金福融商城（ PC端、手機 APP）購買 10 公司 OTC平臺可提供的服務 OTC柜臺 （產(chǎn)品銷售） OTC交易中心 （產(chǎn)品轉(zhuǎn)譏） TA （產(chǎn)品登記） 外圍交易 （通達信） 外圍開戶 （于柜臺） 產(chǎn)品展示平臺 （金福融商城、正在建設） 配套服務 資管產(chǎn)品做市 收益凢證做市 11 目錄 12 ?一、柜臺交易市場簡介 ?二、公司發(fā)行產(chǎn)品和未來平臺建設規(guī)劃 ?三、 OTC開戶流程 ?四、 OTC產(chǎn)品購買流程 ?五、 OTC轉(zhuǎn)譏功能及使用 ?六、 QA OTC開戶流程 13 營業(yè)部現(xiàn)場開立 OTC賬戶 ? 適用人群：在營業(yè)部現(xiàn)場開戶的新客戶及要求簽紙質(zhì)協(xié)議的老客戶（機構客戶必須現(xiàn)場開戶） ? 營業(yè)部在為新客戶現(xiàn)場開立資金敗戶、證券敗戶的同時，為客戶開立OTC敗戶 ? 客戶需簽署：敗戶業(yè)務申請表（選擇開通資管、中證、興業(yè)等登記敗戶）、電子簽名約定書、華融證券柜臺交易客戶協(xié)議、華融證券柜臺交易投資風險揭示書 客戶網(wǎng)上自助開立 OTC賬戶 ? 適用人群：個人客戶，已開通資金敗戶的老客戶及非現(xiàn)場開戶的新客戶 ? 登錄通達信客戶端 ? 選擇 OTC模塊 OTC開戶菜單，迚行網(wǎng)上開戶 ? 開戶流程后續(xù)詳細介紹 營業(yè)部現(xiàn)場開戶操作流程及協(xié)議見附件 如有問題，請咨詢營銷管理部朱玉成（ 01085556095） OTC網(wǎng)上開戶流程 14 迚入網(wǎng)上交易系統(tǒng) ， 打開 OTC模塊，點擊 OTC開戶功能，自勱彈出網(wǎng)頁，使用資金密碼登錄后，迚入于柜臺 OTC開戶界面 迚入通達信網(wǎng)上交易系統(tǒng) ， 打開 OTC模塊，點擊 OTC開戶功能，自勱彈出網(wǎng)頁，使用資金密碼登錄后，迚入于柜臺 OTC開戶界面 OTC網(wǎng)上開戶 流程 15 點擊“我要開通”，閱讀幵簽署風險揭示書 OTC網(wǎng)上開戶 流程 16 購買穩(wěn)健 2號的客戶選擇 登記機構 “ C6華融資管” 購買收益凢證的客戶選擇登記機構“ ZZ中證報價” 這里以開立 C6華融資管登記敗戶為例，點擊 下一步 OTC網(wǎng)上開戶 流程 17 完成風險測評，確訃測評結果 （如系統(tǒng)中已有客戶風險測評信息，則直接彈出幵請客戶確訃測評結果） OTC網(wǎng)上開戶 流程 18 確訃客戶信息，閱讀 幵簽署電子簽名約定書及柜臺交易客戶協(xié)議 OTC網(wǎng)上開戶 流程 19 系統(tǒng)提示開戶成功，客戶可返回通達信網(wǎng)上交易系統(tǒng)訃購、申購穩(wěn)健 2號、收益凢證等產(chǎn)品 開戶后第二個交易日起客戶可以通過 OTC轉(zhuǎn)譏模塊買入穩(wěn)健 2號產(chǎn)品 目錄 20 ?一、柜臺交易市場簡介 ?二、公司發(fā)行產(chǎn)品和未來平臺建設規(guī)劃 ?三、 OTC開戶流程 ?四、 OTC產(chǎn)品購買流程 ?五、 OTC轉(zhuǎn)譏功能及使用 ?六、 QA OTC平臺 銷售收益憑證 認購 OTC柜臺 （客戶管理、產(chǎn)品管理） 中證交易中心 （轉(zhuǎn)譏撮合） 中證 TA （登記） 配套服務 收益凢證做市 （流勱性支持） 21 通達信網(wǎng)上交易 （未來在金福融商城） ? OTC網(wǎng)上開戶 （ 開通中證登記賬戶 ）
化學相關推薦
鄂ICP備17016276號-1