公司上市與資本市場(chǎng)(ppt55)(1)-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 質(zhì) ? 股票是股份公司發(fā)給股東用來(lái)證明其所入股份及其所持有股權(quán)的一種憑證 ? 股票是有價(jià)證券之一 有價(jià)證券有時(shí)簡(jiǎn)稱為證券，它是一種具有一定票面金額、代表資產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)的證書(shū) 股票是股份公司發(fā)給出資并承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的人的股份資本所有權(quán)的書(shū)面憑證，是一種有價(jià)證券 ? 就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，是一種資本證券，是一種虛擬資本，它代表資產(chǎn)所有權(quán) 股票和上市交易 ? 股票的特征 股票交易價(jià)格和股票票面價(jià)值不一致性 決策性 不返還性 風(fēng)險(xiǎn)性 流通性 股票的特征 股票和上市交易 ? 股票的種類 按股東承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的程度和享有權(quán)利的程度的不同劃分 ? 普通股是股份公司發(fā)行的無(wú)特別權(quán)利的股票，其收益隨著股份公司利潤(rùn)的變動(dòng)而變動(dòng)，并且對(duì)股東權(quán)利不作限制 ? 優(yōu)先股是在盈余分配上或（和）剩余財(cái)產(chǎn)分配上（即在盈余分配上，或者剩余財(cái)產(chǎn)分配上，或者剩余分配上且剩余財(cái)產(chǎn)分配上）的權(quán)利優(yōu)先于普通股的股票 ? 后分股是指在普通股之后才享有股息或剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)利的股票。股份有限公司增資申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行 股票，除了要滿足前面所列的條件外，還要滿足下列條件： ? （ 1）前一次公開(kāi)發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說(shuō)明書(shū) 所述的用途相符，并且資金使用效益良好； ? （ 2）距前一次公開(kāi)發(fā)行股票的時(shí)間不少于 12個(gè)月； ? （ 3）從前一次公開(kāi)發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法 行為； ? （ 4）證券委規(guī)定的其它條件 股票和上市交易 ? 股票發(fā)行的程序 ? 初次發(fā)行 ? （ 1）申請(qǐng)人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)其資格、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審定、評(píng)估并就有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)后，向所在地地方政府或中央企業(yè)主管部門(mén)提出公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng) ? （ 2）在國(guó)家下達(dá)的發(fā)行規(guī)模內(nèi)，地方政府或中央企業(yè)主管部門(mén)在收到發(fā)行申請(qǐng)之日起 30個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)證券委 ? （ 3）證監(jiān)會(huì)對(duì)被批準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)審，符合條件的，即可發(fā)行 ? 案例：北青傳媒上市 ? 北青傳媒是北京青年報(bào)控股的股份制公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)為廣告、印刷業(yè)務(wù)等。 整個(gè)過(guò)程順利進(jìn)行的保障就是通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的操縱。 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有 5%以上 (含 5%)股份的股東(或其法人代表 )進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。 22:57:2522:57:2522:572/13/2023 10:57:25 PM 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 , February 13, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 下午 10時(shí) 57分 25秒 下午 10時(shí) 57分 22:57: 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 2月 下午 10時(shí) 57分 :57February 13, 2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 22:57:2522:57:2522:57Monday, February 13, 2023 1知人者智，自知者明。 :57:2522:57:25February 13, 2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 2月 13日星期一 下午 10時(shí) 57分 25秒 22:57: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 ? 應(yīng)該區(qū)分的是短期債券（如國(guó)庫(kù)券）屬于貨幣市場(chǎng)的范疇，長(zhǎng)期債券（如股票、長(zhǎng)期債券）屬于資本市場(chǎng)的范疇。從目前認(rèn)購(gòu)的情況看，投資者的質(zhì)量較高，前 30大訂單的需求總額超過(guò) 11億美元；投資者中亞洲投資者占總需求的 81%，歐洲占14%，美洲占 5%。 遭起訴消息發(fā)布之后， 51job 2月 28日股價(jià)再度下挫 %，接近 20美元，低于去年 9月上市當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)格。散戶超額認(rèn)購(gòu) 422倍，機(jī)構(gòu)超額認(rèn)購(gòu) 16倍，這是今年下半年香港 H股散戶超額認(rèn)購(gòu)最高的新股。從目前認(rèn)購(gòu)的情況看，投資者的質(zhì)量較高，前 30大訂單的需求總額超過(guò) 11億美元；投資者中亞洲投資者占總需求的 81%，歐洲占 14%，美洲占 5%。此前， 51job是在 1月 18日開(kāi)盤(pán)即跳空低開(kāi)約 35%，原因主要是財(cái)務(wù)預(yù)警 。市盈率 20倍左右的估值也是近期赴港上市的內(nèi)地公司估值最高的股票之一，每股最終定價(jià)為 ，是原擬價(jià)格區(qū)間 ( )的最頂端，這樣，北青傳媒的市值總額達(dá)到了 36億港元。顯然，長(zhǎng)期證券市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的組成部分之一，而不是資本市場(chǎng)的全部 上市輔導(dǎo)與操作 ? 上市輔導(dǎo) ? 2023年起實(shí)施股票發(fā)行輔導(dǎo)制度 ? 2023年 3月 16日發(fā)布 《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》 ? 擬公開(kāi)發(fā)行股票 (A、 B股 )的股份有限公司 (以下稱擬發(fā)行公司 )應(yīng)符合《公司法》的各項(xiàng)規(guī)定，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須具有主承銷資格的證券公司 (以下稱輔導(dǎo)機(jī)構(gòu) )輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限為一年 ? 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，做好輔導(dǎo)工作。 。 2023年 2月 下午 10時(shí) 57分 :57February 13, 2023 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 2月 13日星期一 下午 10時(shí) 57分 25秒 22:57: 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 2023年 2月 13日星期一 下午 10時(shí) 57分 25秒 22:57: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 2023年 2月 13日星期一 10時(shí) 57分 25秒 22:57:2513 February 2023 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 下
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