營銷人員合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)-文庫吧在線文庫
【正文】 發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部負(fù)責(zé)人自 1998年以本人姓名開立股票賬戶在營業(yè)部進(jìn)行股票買賣 撤銷該營業(yè)部負(fù)責(zé)人高管任職資格 ，記入誠信檔案；證券 公司也給予此人 撤職、行政警告處分 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?問題：何為不規(guī)范營銷場(chǎng)所？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 深圳證監(jiān)局深證局機(jī)構(gòu)字 [2023]39號(hào)《 關(guān)于清理不規(guī)范營銷服務(wù)場(chǎng)所的通知：任何證券營業(yè)部不得以投資者培訓(xùn)中心、投資者沙龍、社區(qū)宣傳點(diǎn)等形式，在證券經(jīng)營許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營場(chǎng)所以外地點(diǎn)，通過租賃固定場(chǎng)所等方式開展客戶營銷和服務(wù)等活動(dòng)。 總結(jié) 回顧 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值！ 。對(duì) 直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 單處或者并處 警告、 3萬元以上 10萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 四、開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 Email 營業(yè)部 。 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 為賺傭金提成 瞞客私自買賣 —案情回顧 王某以自己和其控制企業(yè)法人名義在該營業(yè)部開立 5個(gè)賬戶 王某將 交易密碼交予該營業(yè)部投資顧問丁某，并打電話讓丁某 代其進(jìn)行證券買賣 丁某為 多獲取傭金提成，私自對(duì)王某賬戶進(jìn)行買賣，被王某發(fā)現(xiàn) 丁某承諾待行情好轉(zhuǎn)將賠償王某損失 市場(chǎng)持續(xù)走低，丁某迫于各種壓力，自殺身亡。 要累積成功的事業(yè)，需耗時(shí)數(shù)十載， 但可能因一次違規(guī) ? 前功盡棄 ,化為灰燼。 三、營銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營銷 損害客戶 利益的行為 擾亂市場(chǎng)秩序的行為 承擔(dān)法律責(zé)任 營銷人員的禁止行為 三、營銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營銷 違背職業(yè)道德 的行為 記入誠信檔案 公司內(nèi)部處罰 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則） ? 違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng) 提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 警告，并處 3萬元以上 10萬元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則）續(xù) 接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng) 未出示證書 接受多家證券公司委托 沒有或不足的， 3萬元以下罰款 低于 3萬元，罰 3萬以下罰款 責(zé)令改正 警告 沒收違法所得 等值罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則）續(xù) 未了解客戶 不適當(dāng)銷售 未講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同、以書面方式揭示風(fēng)險(xiǎn) 警告 3萬元以上10萬元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營銷 ? 對(duì)直接責(zé)任人員 （一）違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的； （二）擅自對(duì)客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的； （三）未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的； （四）參與操縱證券交易價(jià)格的； （五）擅自對(duì)客戶、柜員資料進(jìn)行修改、刪除的； （六）經(jīng)紀(jì)人違反法律、法規(guī)
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