【正文】 確認(rèn)。管理人在上述截止時間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。上述材料應(yīng)加蓋管理人印章。管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印鑒或簽名后傳真給托管人。變更授權(quán)文件的有效日以被授權(quán)人變更的通知上列明新授權(quán)的起始日期與托管人確認(rèn)日期孰晚原則確認(rèn)。第十四節(jié) 交易及交收清算安排（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，并與其簽訂證券交易委托代理協(xié)議。（三）證券交易的資金清算與交割證券交易資金的清算（1）管理人的投資指令執(zhí)行后，因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交割，由管理人選擇的證券營業(yè)部負(fù)責(zé)辦理；場外劃款由托管人負(fù)責(zé)辦理。托管人審核無誤后，應(yīng)及時將劃款指令交付執(zhí)行，并對劃款指令執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，將執(zhí)行結(jié)果通知管理人。托管人和管理人查明原因后協(xié)商解決，確認(rèn)一方出錯的，由出錯方調(diào)整。托管人發(fā)現(xiàn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知管理人并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。托管人根據(jù)本合同約定，對本基金的投資范圍及投資比例進(jìn)行監(jiān)督。管理人對托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。（2）PE股權(quán)投資以成本估值，上市后按交易所有價證券的相關(guān)估值方法估值。（7）融資融券業(yè)務(wù)的估值核算方法，經(jīng)管理人和托管人協(xié)商一致，按最能反應(yīng)該類資產(chǎn)公允價值的方法估值。（15）上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨實盤合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的收盤價估值。衍生品終止日按照實現(xiàn)的收益沖減產(chǎn)品成本，差額計入投資收益。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。由于證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。托管人定期與管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。若托管戶余額不足支付管理費的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。外包機構(gòu)的外包服務(wù)費%年費率計提。如基金實際運作天數(shù)不足一年的，外包服務(wù)費按照一年收取，于基金終止日補提。（2）業(yè)績報酬的計提方法在基金終止日，若持有期年化收益率小于等于8%，則不計提業(yè)績報酬；若持有期年化收益率大于8%，則管理人對超出部分按一定的比例累進(jìn)提取業(yè)績報酬。管理人和托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。（二）基金份額持有人會議的召開事由 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人會議：（1）管理人被依法取消資產(chǎn)管理資格或管理人失聯(lián)超過20個工作日；（2）托管人被依法取消資產(chǎn)托管資格或托管人失聯(lián)超過20個工作日；（3）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人會議的事項。（五） 召開方式、會議方式 基金份額持有人會議的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?；鸱蓊~持有人會議采取記名方式進(jìn)行投票表決?；鸾K止，管理人應(yīng)于基金終止后十個工作日內(nèi)做出處理基金事務(wù)的清算報告，并送達(dá)投資人。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票風(fēng)險（1）公司風(fēng)險：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一技術(shù)依賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大；對核心技術(shù)人員依賴度較高；客戶集中度高，議價能力不強等特點。因所持投資品種被暫停退出等原因?qū)е滤侥蓟鹭敭a(chǎn)無法及時變現(xiàn)的，私募基金將延期至私募基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)為止；私募基金投資收益僅以扣除應(yīng)付未付的私募基金的費用和其他負(fù)債后的貨幣資金形式基金財產(chǎn)為限分配，可能造成委托人的投資損失，并導(dǎo)致委托人不能及時取得私募基金收益。不足賠償時，由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（1）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。有下列情形之一發(fā)生，本基金終止：（1）基金期限屆滿；（2）基金存續(xù)期內(nèi)，在管理人根據(jù)基金文件約定對所有證券資產(chǎn)強行平倉完成后的第一個工作日，本基金終止；（3）管理人職責(zé)終止，并未能按有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新管理人；（4） 在管理人綜合分析各種原因，認(rèn)為證券投資無利可圖時，管理人可宣布基金終止；（5）法律、法規(guī)規(guī)定及基金文件約定的其他情形。（5）清算后的可分配基金財產(chǎn)按投資人持有的份額比例進(jìn)行分配。在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。（四）本合同任何一方未經(jīng)對方事先書面同意，不得使用對方的商標(biāo)、標(biāo)識、商業(yè)信息等知識產(chǎn)權(quán)，否則守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責(zé)任。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。代保管期間管理人不得運用該財產(chǎn)。（2）因清算而發(fā)生的所有相關(guān)費用，由基金財產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財產(chǎn)中扣除?；鸱蓊~持有人應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見。第二十二節(jié) 基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算（一）合同變更和終止本基金成立后，除基金相關(guān)文件或法律另有規(guī)定，未經(jīng)管理人同意，投資人不得隨意變更、撤銷、解除或終止基金。（五）其他風(fēng)險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。擬新三板掛牌或上市企業(yè)的存量及增發(fā)股票風(fēng)險（1）所投資股票最終沒有登錄新三板或滬深證券交易所，可能面臨退出時流動性不足或無法退出的情形，導(dǎo)致投資收回資金困難；（2）企業(yè)上市前不受公開交易場所監(jiān)管機構(gòu)嚴(yán)格的監(jiān)管規(guī)定和信息披露制度約束，投資面臨投資標(biāo)的信息披露不充分而導(dǎo)致投資判斷失誤的風(fēng)險。市場風(fēng)險包括股票投資風(fēng)險、債券投資風(fēng)險、參與期貨、期權(quán)等金融衍生品的風(fēng)險等。（十）本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人會議召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人會議審議。 通訊方式開會 管理人以網(wǎng)站公告等形式將基金份額持有人會議的提案送達(dá)投資人處，即視為通訊方式的會議已經(jīng)召開，出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人會議召開日基金總份額2/3以上（含2/3）的，通訊方式的會議視為有效召開?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額20%以上(含 20%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集。投資人應(yīng)繳納的稅收，由投資人負(fù)責(zé)，管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給管理人。業(yè)績報酬（1）收取業(yè)績報酬的原則同一投資人不同時間多次參與本基金的，對投資人每筆參與份額分別計算年化收益率計提業(yè)績報酬。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。如基金實際運作天數(shù)不足一年的，托管費按照一年收取，于基金終止日補提。托管人的托管費%年費率計提。管理費的計算方法如下：H＝ER247?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣，以人民幣元為記賬單位。管理人應(yīng)于每個估值核對日次工作日計算估值核對日的基金份額凈值并發(fā)送給托管人。當(dāng)組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。因核算估值需要的其他相關(guān)信息，若托管人和外包服務(wù)機構(gòu)無法公開取得，應(yīng)由管理人負(fù)責(zé)向托管人和外包服務(wù)機構(gòu)提供，若無法提供，管理人應(yīng)與托管人和外包服務(wù)機構(gòu)協(xié)商解決方案。估值當(dāng)日無結(jié)算價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價估值。（11）持有資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。管理人收到通知后應(yīng)及時核對或糾正，并以書面形式向托管人進(jìn)行解釋或舉證。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為托管人如果發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，有權(quán)提醒管理人，由管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金財產(chǎn)造成的損失由管理人承擔(dān)。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等管理人以外的因素致使基金投資不符合本合同規(guī)定情況除外。管理人應(yīng)及時向基金銷售機構(gòu)索取開放式基金贖回確認(rèn)單,并傳真給托管人，以作為雙方進(jìn)行會計核算的依據(jù)。資金劃撥管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。本基金選擇其他機構(gòu)作為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，管理人按與托管人協(xié)商確定的方式委托證券經(jīng)紀(jì)商通過規(guī)定的方式（包括專線連接、電話撥號、電子郵件、人工等）在本委托財產(chǎn)運作周期內(nèi)每個交易日上午9：30之前向托管人傳送T1日柜臺交易清算數(shù)據(jù)和資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。當(dāng)兩者不一致時，以托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正。托管人可以要求管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。托管人應(yīng)對下列內(nèi)容進(jìn)行審核：一是劃款指令要素、印鑒和簽名是否正確完整；二是劃款指令金額與指令附件投資協(xié)議等證明文件中約定的投資金額一致。對于被授權(quán)人依照“劃款指令”發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，管理人向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理托管賬戶的開設(shè)和管理（1）托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的銀行賬戶的開設(shè)和管理，管理人應(yīng)配合托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。管理人、托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。第十一節(jié) 基金的投資（一）投資目標(biāo)通過實施本基金，投資人將合法自有資金委托給管理人，由管理人對基金資金進(jìn)行集中管理、運用或處分，從而為投資人獲取基金收益。配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。（5）復(fù)核基金份額凈值，復(fù)核管理人編制的基金財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見。（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同規(guī)定，監(jiān)督及查詢管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者本合同約定的，有權(quán)要求其改正或拒絕執(zhí)行；對于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。%收取過戶費，但單次轉(zhuǎn)讓交易需繳納的轉(zhuǎn)讓費金額不高于人民幣1000元。（二）非交易過戶管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。（二）基金成立本基金符合基金成立條件的，所有募集資金到達(dá)托管賬戶當(dāng)日，為本基金的起始運作日，產(chǎn)品成立。在基金初始銷售行為結(jié)束之前，任何機構(gòu)和個人不得動用。認(rèn)購申請的確認(rèn)。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（五）初始銷售面值。管理人保證已在簽訂本合同前充分地向投資人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解投資人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對投資人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。 基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其它情形而取得的財產(chǎn)，也歸入基金財產(chǎn)。投資人（簽章）： 基金管理人（蓋章）：法定代表人： 法定代表人：201 年 月 日 201 年 月 日目 錄第一節(jié) 前言 2第二節(jié) 釋義 3第三節(jié) 聲明與承諾 5第四節(jié) 基金的基本情況 6第五節(jié) 基金份額的初始銷售 7第六節(jié) 基金的備案 9第七節(jié) 份額的分級 10第八節(jié) 基金的申購和贖回 11第九節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 12第十節(jié) 基金份額的登記 15第十一節(jié) 基金的投資 16第十二節(jié) 基金的財產(chǎn) 17第十三節(jié) 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 19第十四節(jié) 交易及交收清算安排 22第十五節(jié) 越權(quán)交易 24第十六節(jié) 基金財產(chǎn)的估值和會計核算 26第十七節(jié) 基金的費用與稅收 31第十八節(jié) 基金的收益分配 35第十九節(jié) 份額持有人會議 35第二十節(jié) 信息披露 38第二十一節(jié) 風(fēng)險揭示 39第二十二節(jié) 基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 41第二十三節(jié) 違約責(zé)任及糾紛解決 44第二十四節(jié) 基金合同的效力 45第二十五節(jié) 其他事項 461XX基金基金合同第一節(jié) 前言（一）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則根據(jù)《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下