【正文】 適用）主要披露獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就該關(guān)聯(lián)交易對(duì)上市公司及公司全體股東是否公平、合理出具的結(jié)論性意見(jiàn)，并包括理由、主要假設(shè)和考慮因素。十、備查文件目錄第三號(hào) 上市公司分配及轉(zhuǎn)增股本實(shí)施公告董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有B股的公司應(yīng)當(dāng)就B股的特別事宜作出專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。每股收益的計(jì)算公式參照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)》的規(guī)定執(zhí)行。董事會(huì)秘書(shū)(簽字)：申請(qǐng)日期：電話(huà)：傳真：本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。二、會(huì)議審議事項(xiàng)應(yīng)逐一列明需提交股東大會(huì)表決的提案，涉及逐項(xiàng)表決的提案，應(yīng)予以強(qiáng)調(diào)；應(yīng)詳細(xì)介紹所有提案的具體內(nèi)容，如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說(shuō)明披露時(shí)間、報(bào)刊和公告名稱(chēng)。 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。所持有表決權(quán)的股份總數(shù)（股）議案序號(hào)議案內(nèi)容贊成票數(shù)贊成比例反對(duì)票數(shù)反對(duì)比例棄權(quán)票數(shù)棄權(quán)比例是否通過(guò)123。證券代碼：（二）投資參股金融機(jī)構(gòu)的（見(jiàn)說(shuō)明一），應(yīng)說(shuō)明上市公司是否符合對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資的條件（如適用）。投資行為需經(jīng)股東大會(huì)或者政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或備案的，應(yīng)說(shuō)明需履行的程序和進(jìn)展情況。注意事項(xiàng)：一、上市公司參股金融機(jī)構(gòu)，是指上市公司參股或控股銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、信托公司、期貨公司、擔(dān)保公司、典當(dāng)行等機(jī)構(gòu)。 公告編號(hào)：二、被擔(dān)保人基本情況主要介紹被擔(dān)保人的名稱(chēng)、注冊(cè)地點(diǎn)、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他關(guān)系、信用等級(jí)、最近一期年度財(cái)務(wù)報(bào)表和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額（其中包括貸款總額、一年內(nèi)到期的負(fù)債總額）、凈資產(chǎn)、盈利狀況等。六、備查文件目錄重要內(nèi)容提示l原項(xiàng)目名稱(chēng)l新項(xiàng)目名稱(chēng)，投資總金額（合作投資項(xiàng)目需介紹合作對(duì)方）l變更募集資金投向的金額l新項(xiàng)目預(yù)計(jì)完成的時(shí)間、投資回報(bào)率l新項(xiàng)目預(yù)計(jì)正常投產(chǎn)并產(chǎn)生收益的時(shí)間上市公司提供可行性研究報(bào)告的，應(yīng)在上海證券交易所網(wǎng)站披露。）對(duì)公司有重大影響的情形是否已經(jīng)發(fā)生、預(yù)計(jì)將要發(fā)生或可能發(fā)生重要變化。 公告編號(hào)：一、傳聞簡(jiǎn)述簡(jiǎn)要說(shuō)明報(bào)道傳聞的媒體、傳播方式與時(shí)間、傳聞內(nèi)容。XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l(shuí)披露公告所需報(bào)備文件：報(bào)道傳聞的書(shū)面材料；公司董事會(huì)的相關(guān)說(shuō)明；公司向控股股東或其他相關(guān)關(guān)聯(lián)方的書(shū)面征詢(xún)函（如適用）；公司控股股東或其他相關(guān)關(guān)聯(lián)方的書(shū)面回函（如適用）；董事會(huì)針對(duì)報(bào)道傳聞的起因、報(bào)道傳聞內(nèi)容是否屬實(shí)、結(jié)論是否成立、報(bào)道傳聞的影響、相關(guān)責(zé)任人等進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、處理的報(bào)告；本所要求的其他文件。簡(jiǎn)要介紹本案的基本情況，包括訴訟或仲裁各方當(dāng)事人、代理人及其單位的姓名或名稱(chēng)、有關(guān)糾紛的起因、訴訟或仲裁的請(qǐng)求、依據(jù)等。l披露公告所需報(bào)備文件：；；，如協(xié)議等；；。XXXXXX股份有限公司發(fā)行證券獲準(zhǔn)公告三、屬于配股、公開(kāi)增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債或者可分離債的，公司應(yīng)作如下聲明：“公司配股說(shuō)明書(shū)（或其他募集說(shuō)明書(shū)）將于近日在XXXX報(bào)上刊登。證券代碼：一、有關(guān)董事會(huì)決議情況簡(jiǎn)要介紹董事會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和董事出席情況；監(jiān)事和其他人員的列席情況、會(huì)議主持情況；如有董事委托表決的，應(yīng)披露委托表決情況，以及與發(fā)行對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事的回避情況。（四）關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)事宜（五）關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性報(bào)告詳細(xì)披露募集資金的投資項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的基本情況、市場(chǎng)前景、投資總額、融資安排、項(xiàng)目建設(shè)期、對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響等。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、保薦代表人、見(jiàn)證律師等。XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l(shuí)披露公告所需報(bào)備文件：本次募集資金使用的可行性報(bào)告；前次募集資金使用的報(bào)告；具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于前次募集資金使用情況的專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告；具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)或評(píng)估報(bào)告（如適用）；律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)（如適用）；本所要求的其他文件。 公告編號(hào)：(二)發(fā)行對(duì)象情況，包括發(fā)行對(duì)象的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、是否與公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、業(yè)務(wù)聯(lián)系等。其他因本公司（或者相關(guān)信息披露義務(wù)人）正在擬議公司（或者相關(guān)信息披露義務(wù)人）承諾：公司（或者相關(guān)信息披露義務(wù)人）將盡快確定是否進(jìn)行前述重大事宜（如是，應(yīng)確定該事宜的相關(guān)方案），并于股票停牌之日起的5個(gè)工作日內(nèi)（含停牌當(dāng)日）公告并復(fù)牌。 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 事宜，已于XXXX年XX月XX日起停牌。特別風(fēng)險(xiǎn)提示：合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于：履約能力、市場(chǎng)、政策、法律等方面）若構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)說(shuō)明構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的原因及關(guān)聯(lián)關(guān)系。經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的董事會(huì)決議；合同文本及附件（以中文文本為主）；相關(guān)證明文件；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（如有）；本所要求的其他文件。一、一般規(guī)定（一）上市公司新設(shè)取得、受讓或者出讓礦業(yè)權(quán)(含擬設(shè)立以礦業(yè)權(quán)為主要出資形式的合資公司)、擬收購(gòu)或出售其主要資產(chǎn)為礦業(yè)權(quán)的其他公司股權(quán)，如已達(dá)到本所上市規(guī)則所規(guī)定的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，除應(yīng)遵守《股票上市規(guī)則》、《上市公司臨時(shí)公告格式指引第一號(hào)：上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)公告》、《上市公司臨時(shí)公告格式指引第六號(hào)：上市公司對(duì)外投資公告》等規(guī)定的要求外，還應(yīng)按本格式指引履行信息披露義務(wù)，披露礦業(yè)權(quán)的具體情況。二、上市公司應(yīng)及時(shí)披露重大合同的進(jìn)展情況，包括但不限于：合同生效、合同履行中出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)、合同提前終止、合同履行完畢等。四、說(shuō)明合同履行對(duì)上市公司的影響（一）對(duì)上市公司本年度以及未來(lái)各會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)和凈利潤(rùn)等的影響；（二）對(duì)上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立性的影響，如公司主要業(yè)務(wù)是否因履行合同而與合同對(duì)方形成依賴(lài)及依賴(lài)程度、相關(guān)解決措施等；（三）上市公司認(rèn)為存在的其他影響。二、介紹合同標(biāo)的和對(duì)方當(dāng)事人情況（一）合同標(biāo)的情況買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的情況，包括但不限于：名稱(chēng)、數(shù)量、質(zhì)量等。本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l(shuí)披露公告所需報(bào)備文件：具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成的相關(guān)證明文件及律師事務(wù)所就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成出具的法律意見(jiàn)書(shū)（法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)在本所網(wǎng)站披露）；登記公司出具的新增股份登記托管情況的書(shū)面證明；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料；本所要求的其他材料。H股境內(nèi)自然人持有股份證券代碼：（八）聯(lián)系方式三、備查文件目錄二、召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知說(shuō)明擬召開(kāi)的臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間（二）會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)（三）會(huì)議方式臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司應(yīng)明確采用網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)的具體名稱(chēng)。擬向公司持股5％以上股東及其一致行動(dòng)人非公開(kāi)發(fā)行股票的，或者發(fā)行對(duì)象將成為上市公司持股5％以上股東的，應(yīng)在董事會(huì)公告中明確具體發(fā)行對(duì)象和發(fā)行數(shù)量上限，并簡(jiǎn)要介紹發(fā)行對(duì)象的基本情況。本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 公告編號(hào)： 公告編號(hào)重要內(nèi)容提示l簡(jiǎn)要說(shuō)明公司（包括控股子公司在內(nèi)）是否有應(yīng)披露而未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng)。 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。董事XXX、XXX因針對(duì)傳聞涉及控股權(quán)變更或重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)，公司應(yīng)在書(shū)面征詢(xún)控股股東或其他相關(guān)關(guān)聯(lián)方之后，根據(jù)控股股東或其他相關(guān)關(guān)聯(lián)方回函情況作出聲明。證券代碼：（二）說(shuō)明公司對(duì)股票交易異常波動(dòng)的合理解釋。 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。董事XXX、XXX因第九號(hào) 上市公司股票交易異常波動(dòng)公告四、新項(xiàng)目的市場(chǎng)前景和風(fēng)險(xiǎn)提示主要介紹新項(xiàng)目的市場(chǎng)前景，新項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如投資項(xiàng)目因市場(chǎng)、技術(shù)、環(huán)保、財(cái)務(wù)等因素引致的風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理和組織實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)等，以及擬采取的對(duì)策。如僅變更募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體或者實(shí)施地點(diǎn)的，本格式指引的相關(guān)內(nèi)容可以從簡(jiǎn)披露。XXXXXX股份有限公司變更募集資金投資項(xiàng)目公告 證券簡(jiǎn)稱(chēng):第八號(hào) 上市公司變更募集資金投資項(xiàng)目公告如有反擔(dān)保的，說(shuō)明反擔(dān)保的具體內(nèi)容。證券代碼：七、涉及關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)明應(yīng)參照《上市公司臨時(shí)公告格式指引第二號(hào)：關(guān)聯(lián)交易公告》的要求披露有關(guān)內(nèi)容。（二）具體投資項(xiàng)目，包括但不限于：項(xiàng)目投資的主要內(nèi)容、各主要投資方的出資及其他義務(wù)、投資進(jìn)度、項(xiàng)目建設(shè)期、市場(chǎng)定位及可行性分析、項(xiàng)目分成，以及需要履行的審批手續(xù)等。（二）董事會(huì)審議情況（如適用），包括但不限于：董事會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和董事出席情況；監(jiān)事和其他人員的列席情況、會(huì)議主持情況；如有董事委托表決的，應(yīng)披露委托情況，以及與投資標(biāo)的存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事的回避情況；議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄權(quán)的理由。 公告編號(hào)：三、律師見(jiàn)證情況披露股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所名稱(chēng)和律師姓名及其出具的結(jié)論性意見(jiàn)。（四）披露公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況：公司在任董事XX人，出席XX人，逐一說(shuō)明未出席董事及其理由；公司在任監(jiān)事XX人，出席XX人，逐一說(shuō)明未出席監(jiān)事及其理由；董事會(huì)秘書(shū)的出席情況。 外資股股東持有股份總數(shù)（有外資股公司適用）（二）披露出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。股東大會(huì)有多個(gè)待表決的提案，股東可以根據(jù)其意愿決定對(duì)提案的投票申報(bào)順序。此外，）一、投票流程投票代碼投票代碼投票簡(jiǎn)稱(chēng)表決事項(xiàng)數(shù)量投票股東738XXX(后三位同股票代碼后三位)XX投票（前二位一般取自股票簡(jiǎn)稱(chēng)）XX（總議案數(shù)）A股股東表決方法(1)一次性表決方法：如需對(duì)所有事項(xiàng)進(jìn)行一次性表決的，按以下方式申報(bào)：表決序號(hào)內(nèi)容申報(bào)代碼申報(bào)價(jià)格同意反對(duì)棄權(quán)1XX號(hào)本次股東大會(huì)的所有XX項(xiàng)提案738XXX1股2股3股（2）分項(xiàng)表決方法：如需對(duì)各事項(xiàng)進(jìn)行分項(xiàng)表決的，按以下方式申報(bào)：表決序號(hào)內(nèi)容申報(bào)代碼申報(bào)價(jià)格同意反對(duì)棄權(quán)1XXXXXX738XXX1股2股3股2XXXXXX738XXX1股2股3股3XXXXXX738XXX1股2股3股……XXXX年XX 月XX日四、登記方法主要說(shuō)明登記方式、登記時(shí)間和登記地點(diǎn)。一、召開(kāi)會(huì)議基本情況主要說(shuō)明本次股東大會(huì)的召集人、會(huì)議召開(kāi)日期和時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)和會(huì)議方式。 初審人：復(fù)審人：日期：”按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)明本次有限售條件流通股現(xiàn)金紅利的派發(fā)方法。二、說(shuō)明分配、轉(zhuǎn)增股本方案發(fā)放年度、發(fā)放范圍。l注意事項(xiàng)上市公司收購(gòu)控股股東或其控制公司的資產(chǎn)或股權(quán)，控股股東應(yīng)出具承諾函承諾，以收益現(xiàn)值法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)予以評(píng)估，并作為定價(jià)參考依據(jù)，或收購(gòu)相關(guān)資產(chǎn)、股權(quán)后3年內(nèi)計(jì)提大額減值準(zhǔn)備的，控股股東對(duì)上市公司收購(gòu)該資產(chǎn)、股權(quán)后未來(lái)3年的損失予以補(bǔ)償，并提出切實(shí)可行的補(bǔ)償方案。（三）特別說(shuō)明事項(xiàng)，若存在以下事項(xiàng)應(yīng)說(shuō)明：收購(gòu)資產(chǎn)的，應(yīng)說(shuō)明最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)是否計(jì)提減值準(zhǔn)備，以及預(yù)付款支付情況等。在招股說(shuō)明書(shū)或者臨時(shí)公告中已披露的有關(guān)綜合服務(wù)方面或者日常經(jīng)營(yíng)方面的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，在協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)披露包括定價(jià)原則變化在內(nèi)的原協(xié)議與現(xiàn)有協(xié)議的差異。（二）對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)按照《上市公司臨時(shí)公告格式指引第六號(hào)：上市公司對(duì)外投資公告》的要求披露交易標(biāo)的的基本情況?！惫具€應(yīng)明確說(shuō)明本次關(guān)聯(lián)交易是否需要經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。重要內(nèi)容提示：l交易風(fēng)險(xiǎn)（包括價(jià)格公允性風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)評(píng)估增值風(fēng)險(xiǎn)、盈利能力波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、盈利預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、審批風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)等）l交易完成后對(duì)上市公司的影響（包括損益、資產(chǎn)、是否形成新的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)公司治理等的影響）l（2）此次交易完成后，交易對(duì)方是否還使用此無(wú)形資產(chǎn)，如果繼續(xù)使用的，應(yīng)說(shuō)明對(duì)上市公司的影響。如上市公司因這些安排導(dǎo)致交易對(duì)方成為潛在關(guān)聯(lián)人的，應(yīng)當(dāng)按《上市公司臨時(shí)公告格式指引第二號(hào)：上市公司關(guān)聯(lián)交易公告》的要求進(jìn)行披露。應(yīng)包括合同主體、交易價(jià)格、支付方式（現(xiàn)金、股權(quán)、承債、資產(chǎn)置換等）、支付期限（全額一次付清、分期付款）、交付或過(guò)戶(hù)時(shí)間安排、合同的生效條件、生效時(shí)間、違約責(zé)任等。（2）采用市場(chǎng)法進(jìn)行評(píng)估的，上市公司應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明評(píng)估標(biāo)的存在活躍的市場(chǎng)、相似的參照物、以及可比量化的指標(biāo)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)的情況，詳細(xì)披