【正文】 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹； 公司 董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)； 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 7 式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 23 四、 資產(chǎn)管理部 資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司對權(quán)益類證券的投資，其主要 職能是在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責(zé)如下： 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度 /半年投資計(jì)劃方案，并組織實(shí)施； 負(fù)責(zé)新股申購及機(jī)構(gòu)配售證券的買賣業(yè)務(wù)； 負(fù)責(zé)與 創(chuàng)新 相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)； 負(fù)責(zé)證券市場趨勢研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測，對深滬兩地二級市場運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行分析； 完成公司交辦的其他任務(wù)。必須于每月 5 日前提交月度工作報(bào)告。 如考慮放棄 —— 放棄的原因 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 26 工作月報(bào) 姓名 日期 一、項(xiàng)目工作小結(jié)： 已有項(xiàng)目 項(xiàng)目名稱： 進(jìn)展階段： 本月所進(jìn)行的工作： 該項(xiàng)目的下一階段工作安排： 新接項(xiàng)目 項(xiàng)目名稱： 進(jìn)展階段： 本月所進(jìn)行的工作： 該項(xiàng)目的下一階段工作安排： 二、其他工作小結(jié) 三、相關(guān)建議 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 27 業(yè)務(wù)檔案管理辦法 總則 第一條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營活動中形成的、作為 歷史紀(jì) 錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。 第九條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。 六、 考評結(jié)果及其運(yùn)用 月度考評作為確定員工月度浮動工資的依據(jù)； 年度考評結(jié)束后，由終極考評人根據(jù)分?jǐn)?shù)給員工確定考評等級，考評等級安如下標(biāo)準(zhǔn)確定： 85 分以上 84~75 分 74~60 分 59 分以下 優(yōu)秀 良好 稱職 不稱職 根據(jù)半年度 /年度考評結(jié)果決定員工獎(jiǎng)金分配； 考評結(jié)果為干部任免和員工職級確定提供重要依據(jù)； 根據(jù)考評結(jié)果確定需要淘汰的員工； 通過考評，發(fā)現(xiàn)員工的不足和發(fā)展?jié)摿Γ贫ǜ倪M(jìn)計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃。 浮動 工資，結(jié)合部門員工考評成績每月變動，是動態(tài)考評。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 36 浮動工資按兩級排名確定考評等級，由考評等級確定浮動工資，不稱職 員工，只發(fā)放固定工資。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項(xiàng)費(fèi)用開支。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 38 （二）境內(nèi)出差 公司副總經(jīng)理及以下人員的差旅費(fèi)依據(jù)日均限額開支、超支不補(bǔ)、節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)的原則予以報(bào)銷。 出差員工應(yīng)制定周密計(jì)劃，盡量壓縮出差時(shí)間。 發(fā)票上未同時(shí)列明市內(nèi)與長途電話費(fèi)的，按每日 30 元限額報(bào)銷。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 40 第八條 業(yè)務(wù)招待費(fèi) （一）業(yè)務(wù)招待費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費(fèi)、禮品費(fèi)等。 自行購買的單項(xiàng)禮品的價(jià)格超過 20xx 元的，公司不予報(bào)銷。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。 （二）公司各部門電話機(jī)、傳真機(jī)的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺費(fèi)用的 3倍在工資中扣除。 （二）裝修工作完成后，由綜合部驗(yàn)收。 第十七條 備用金 （一）備用金是 員工因工作需要向公司資金財(cái)務(wù)部的借款，資金財(cái)務(wù)部按照“計(jì)劃審批、預(yù)算控制”的原則進(jìn)行管理。特殊情況不得超過一周，未按規(guī)定期限核銷的，由資金財(cái)務(wù)部向公司總經(jīng)理報(bào)告。 第十九條 會議費(fèi) （一）會議預(yù)算審批 綜合部根據(jù)需要編制《會議費(fèi)用預(yù)算報(bào)告》，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)； （二）借款：會議費(fèi)借款需 編制《會議費(fèi)用預(yù)算報(bào)告》 —— ?經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)—— ?經(jīng)辦人填寫《借款單（或領(lǐng)用支票審批單）》 —— ?出納付款（或支票）。 報(bào)銷程序：經(jīng)辦人填寫《費(fèi)用報(bào)銷單》 —— ?報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn) —— ?資金財(cái)務(wù)部審單 ?出納付款或核銷支票。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 46 行政常用表格 一、 出差申請表 二、 請（休）假申請表 三、 轉(zhuǎn)正考核表 四、 員工信息表 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 47 出差申請表 出差申請人 填制日期 出差地點(diǎn) 出差時(shí)間 項(xiàng)目名稱 /調(diào)研單位 項(xiàng)目進(jìn)度 /調(diào)研目的 項(xiàng)目所在地 時(shí)間安排 部門經(jīng)理意見 總經(jīng)理意見 以下欄目出差返回后填寫（附為報(bào)銷憑據(jù)） 出差小結(jié) 走訪單位及被訪者 調(diào)研成果 /體會 總經(jīng)理意見 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 48 深圳市 創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司 請（休 ）假申請單 填表日期： 年 月 日 部 門 姓 名 職 務(wù) 請假類別 病假 事假 年休假 探親假 產(chǎn)假 婚假 喪假 公假 工傷假 獎(jiǎng)勵(lì)假 進(jìn)修假 其他 請假時(shí)間 自 年 月 日至 年 月 日止共 天 請假原因 外出地點(diǎn) 聯(lián)系電話 部門意見 審批意見 說明 部門經(jīng)理（含）以上員工請（休）假由 總經(jīng)理審批，部門經(jīng)理以下員工請（休）假由部門經(jīng)理審批后報(bào)總經(jīng)理核準(zhǔn)； 請休假規(guī)定參閱公司制度，公司制度無相關(guān)規(guī)定的參閱 創(chuàng)新 考勤和請休假制度； 超假應(yīng)辦理續(xù)假手續(xù)； 請（休）假申請單由由行政管理部存檔備查。 第二十五條 其他費(fèi)用 報(bào)銷程序：經(jīng)辦人填寫《費(fèi)用報(bào)銷單》 —— ?總經(jīng)理批準(zhǔn) — — ?資金財(cái)務(wù)部審單 ?出納付款或核銷支票。 超出預(yù)算： 經(jīng)辦人填寫《費(fèi)用報(bào)銷單》，附經(jīng)批準(zhǔn)的《會議預(yù)算報(bào)告》 —— ?總經(jīng)理審批 ?資金財(cái)務(wù)部審單 ?出納付款或核銷支票。 員工借支差旅費(fèi)，按住宿標(biāo)準(zhǔn)加市內(nèi)規(guī)定交通費(fèi)、電話費(fèi)乘以出差天數(shù)再乘以 的系數(shù)加往返機(jī)票費(fèi)（含機(jī)場建設(shè)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)）及規(guī)定的各項(xiàng)補(bǔ)貼限額借支。業(yè)務(wù)完成后或出差回來后必須在一周內(nèi)報(bào)銷并清還備用金。 第十五條 董事會費(fèi) （一）董事會費(fèi)是指董事、董事會成員履行其職能而發(fā)生的費(fèi)用。 （二）培訓(xùn)部門應(yīng)預(yù)先編制詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算，經(jīng)綜合部、資金財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)，報(bào)總經(jīng)理審批后，方可舉辦或參加。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 42 1本月未用完的單月話費(fèi)限額可以連續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)到以后月份使用直到年末為止。 第十條 會議費(fèi) （一）會議費(fèi)是指公司因業(yè)務(wù)需要召開會議所發(fā)生的場地租用費(fèi)、資料費(fèi)、與會人員的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。 （二）公司各項(xiàng)行政雜費(fèi)經(jīng)綜合部審批、購買。確因業(yè)務(wù)需要發(fā)生業(yè)務(wù)招待費(fèi)的，應(yīng)堅(jiān)持先申請后開支的原則，并按公司費(fèi)用審批程序進(jìn)行開支。 （四）境外出差 境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國大陸以外的國家或地區(qū)； 境外出差實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干：公雜費(fèi)每人每天人民幣 250 元，住宿費(fèi)每人每天人民幣 850 元。 出差員工報(bào)銷住宿費(fèi)無發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時(shí)注明姓名、住宿起止日期的，視同無發(fā)票）按每人每天 100 元標(biāo)準(zhǔn)計(jì)發(fā)住宿補(bǔ)貼。 2會議主辦單位統(tǒng)一安排食宿并收取相關(guān)費(fèi)用的會議； 2經(jīng)公司總 經(jīng)理批準(zhǔn)的專項(xiàng)費(fèi)用。公司堅(jiān)持勤儉辦一切事業(yè)，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用開支。 附表： 公司職級序列表 職級 行政職級 技術(shù)職級 備注 一 公司總經(jīng)理 二 公司副總經(jīng)理 三 公司總經(jīng)理助理 四 部門經(jīng)理 五 部門副經(jīng)理 高級投資經(jīng)理 三檔 八 主管 投資經(jīng)理 三檔 十一 主辦 助理投資經(jīng)理 十二 業(yè)務(wù)員 項(xiàng)目經(jīng)理 十三 業(yè)務(wù)助理 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 37 費(fèi)用管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范公司費(fèi)用開支行為，加強(qiáng)成本控制，減少不必要的日常費(fèi)用開支，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。 浮動工資按每季考評成績，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個(gè)等級，根據(jù)每一職級考評成績確定浮動工資。根據(jù)公司實(shí)際情況，特制定本細(xì)則。 工作績效是考評員工的最主要內(nèi)容，同時(shí)對員工的工作能力、工作態(tài)度及個(gè)人品質(zhì)等方面進(jìn)行綜合評價(jià)。 第三條 項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。 二、 月度工作報(bào)告包括月度小結(jié) 及下月工作計(jì)劃。 第二條 本制度適用于公司所有 業(yè)務(wù)及行政人員。 （二） 人力資源管理 擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度； 擬定公司機(jī)構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案； 負(fù)責(zé)公司員工的定崗定編工作； 負(fù)責(zé)公司員工的招聘工作； 擬定員工薪酬、福利等分配激勵(lì)制度體系，并組織具體實(shí)施； 負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)； 管理員工休假和考勤。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 3 數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對票各占 1/2時(shí)，由投資決策委員會主席做出投資決議。 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。 投資決策委員會審查 董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。具體 的退出方式包括三種： IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。