【正文】 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨交易所參考答案：A答題思路：除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。A．3個(gè)月至6個(gè)月B．6個(gè)月至12個(gè)月C．1年D．2年參考答案：B答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。A．2B．3C．5D．6參考答案：D答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。天嘯公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以( )抗辯。59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。A．提高保證金B(yǎng)．調(diào)整漲跌停板幅度C．終止交易D．限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量參考答案：ABD答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。A．依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶(hù)交存保證金C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款D．提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)參考答案：ABC答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金；(二)為客戶(hù)交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。71. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。75. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有( )。A．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)B．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D．工商行政管理部門(mén)決定關(guān)閉參考答案：ABC答題思路：參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。81. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是( )。84. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。A．客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B．客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C．客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明D．未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)參考答案：AC答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。A．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬B．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。94. 證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．處五年以下有期徒刑或者拘役B．處三年以下有期徒刑或者拘役C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC答題思路：《刑法》第一百八十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案：ACD答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；(五)聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C．依法停止該會(huì)員交易席位的使用D．在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位參考答案：AD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。110. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是( )。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶(hù)避免損失，但仍然沒(méi)能避免C．客戶(hù)已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。A．期貨交易所接納的會(huì)員必須具有良好的資信B．期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C．期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D．期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)若干名參考答案：AB答題思路：C選項(xiàng)中期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；D選項(xiàng)中理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。120. 下列( )情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。( )參考答案：答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。( )參考答案：答題思路：期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )參考答案：答題思路：期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。( )參考答案：答題思路：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。( )參考答案：答題思路：期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。( )參考答案：答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。到期后楊過(guò)不履行合同，段譽(yù)欲通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列( )法院具有管轄權(quán)。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。應(yīng)當(dāng)回避。111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下( )因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。103. 國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，( )。A．財(cái)務(wù)狀況B．投資經(jīng)驗(yàn)C．投資目標(biāo)D．家庭狀況參考答案：ABC答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。96. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是( )。A．業(yè)務(wù)規(guī)則B．內(nèi)部控制C．風(fēng)險(xiǎn)隔離D．合規(guī)檢查參考答案：ABCD答題思路：參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息B．代理客戶(hù)從事期貨交易C．不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。A．由客戶(hù)自行承擔(dān)B．由客戶(hù)承擔(dān)主要損失C．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的百分之八十參考答案：CD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。83. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括( )。80. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由( )組成。77. 關(guān)于期貨交易所下列說(shuō)法正確的是( )。73. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有( )。69. 下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是( )。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)在交易中的損失的是( )。63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。60. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。A．1個(gè)B．2個(gè)C．3個(gè)D．5個(gè)參考答案：C答題思路：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是( )。52. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶(hù)資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。A．申訴B．反映C．上訪D．申請(qǐng)復(fù)議參考答案：A答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。A．1500萬(wàn)B．3000萬(wàn)C．4500萬(wàn)D．5000萬(wàn)參考答案：C答題思路：參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是( )。38. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。( )A．5；2B．5；1C．3；2D．3；1參考答案：A答題思路：參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項(xiàng)。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金參考答案：A答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾( )年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A．5B．7C．15D．30參考答案：A答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A．3000萬(wàn)B．5000萬(wàn)