【正文】 期貨業(yè)協(xié)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．期貨交易所參考答案：A答題思路：除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。A．3個月至6個月B．6個月至12個月C．1年D．2年參考答案：B答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。A．2B．3C．5D．6參考答案：D答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。天嘯公司買進(jìn)了二十個單位。56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以( )抗辯。59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。A．提高保證金B(yǎng)．調(diào)整漲跌停板幅度C．終止交易D．限制會員或者客戶的最大持倉量參考答案：ABD答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶交存保證金C．支付手續(xù)費、稅款D．提取期貨公司活動經(jīng)費參考答案：ABC答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。71. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。75. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有( )。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B．會員大會或者股東大會決定解散C．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D．工商行政管理部門決定關(guān)閉參考答案：ABC答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。81. 會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是( )。84. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險損失款科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)參考答案：AC答題思路：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。A．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員D．在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。94. 證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)( )。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A．處五年以下有期徒刑或者拘役B．處三年以下有期徒刑或者拘役C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC答題思路：《刑法》第一百八十二條第(一)項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C．聯(lián)名提議召開會員大會D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參考答案：ACD答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C．依法停止該會員交易席位的使用D．在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位參考答案：AD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。110. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是( )?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A．期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信B．期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案C．期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告D．期貨交易所理事會設(shè)理事長1名，副理事長若干名參考答案：AB答題思路：C選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。120. 下列( )情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。( )參考答案：答題思路：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。( )參考答案：答題思路：期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。( )參考答案：答題思路：期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。( )參考答案：答題思路：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權(quán)。( )參考答案：答題思路：期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。( )參考答案：答題思路：《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列( )法院具有管轄權(quán)。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。應(yīng)當(dāng)回避。111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下( )因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。103. 國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，( )。A．財務(wù)狀況B．投資經(jīng)驗C．投資目標(biāo)D．家庭狀況參考答案：ABC答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。96. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是( )。A．業(yè)務(wù)規(guī)則B．內(nèi)部控制C．風(fēng)險隔離D．合規(guī)檢查參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B．代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。A．由客戶自行承擔(dān)B．由客戶承擔(dān)主要損失C．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十參考答案：CD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。83. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括( )。80. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由( )組成。77. 關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是( )。73. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有( )。69. 下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是( )。63. 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。60. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。A．1個B．2個C．3個D．5個參考答案：C答題思路：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是( )。52. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。A．申訴B．反映C．上訪D．申請復(fù)議參考答案：A答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。A．1500萬B．3000萬C．4500萬D．5000萬參考答案：C答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是( )。38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。( )A．5；2B．5；1C．3；2D．3；1參考答案：A答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金參考答案：A答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．5B．7C．15D．30參考答案：A答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。A．3000萬B．5000萬