【正文】 相關業(yè)務部門協(xié)商進行修改。 法律事務總部可以與公司的相關領導協(xié)商，確定報送的標準，如：業(yè)務種類、金額大小、涉及客戶的等級等多種因素。 3 ? 根據(jù)當時部門人員的忙閑狀況，部門的實際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實際情況進行判斷。 這些情況導致法律部門 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 ? 法律事務總部建立一個業(yè)務受理電子信息系統(tǒng)，其他部門、分公司和子公司通過該系統(tǒng)向法律事務總部提交服務申請，這些申請必須按照法律事務總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進行標準化填寫，這樣，申報材料將自動錄入數(shù)據(jù)庫，索引自動生成。 ? 公司的標準合同沒有得到充分利用。 2 ? 法律事務總部秘書進行合同登記。 ? 對將要進行的訴訟應該進行信息登記，尤其應當記錄分析與客戶發(fā)生的法律糾紛。 ? 法律事務總部應該成為公司與外部法律服務機構業(yè)務往來的唯一接觸點。 ? 對于外聘律師進行訴訟的案子，法律事務總部應當定期向該律師獲取訴訟進展信息。 ? 本部門沒有進行過深層次的客戶細分，也沒有其他組織幫助進行過這項工作。 ? 加強部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的聯(lián)系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 x固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 對客戶的購買意向和實際購買情況進行記錄，以此數(shù)據(jù)來對客戶進行等級評定，評定結果同時錄入公司集成的客戶信息數(shù)據(jù)庫。 ? 未來固定收益部門的營銷活動應該依托公司的整體營銷平臺。 ? 股定收益部應當與風險控制部一起，對本部門業(yè)務經(jīng)常遇到的風險控制問題進行總結，以提高今后的工作效率。 2 ? 部門的客戶關系管理和公司的營銷聯(lián)系不多。 ? 在開始某個具體項目時，固定收益部應當參照研發(fā)部門的近期研究成果設計項目的詳細指標。 ? 建議在確定投資方向和預計收益的時候，一并提出預想操作方案，操作方案也應該通過審批。 ? 各項指標的設定非常關鍵，在制定年度預算和年度工作計劃時，固定收益部應該參照研發(fā)部門的宏觀研究成果和業(yè)務人員的工作經(jīng)驗，為各項業(yè)務設定基本指標。一旦標準合同形成，可以免于法律事務總部和風險控制辦公室的審核。應該根據(jù)一定的標準對領導的指令和業(yè)務人員的建議進行篩選，并提供反饋意見。固定的長期合作研究單位有助于提高研究水平，降低研究成本。 ? 任何研究工作都應該考慮信息來源、研發(fā)力量、影響因素等各個方面。 ? 研發(fā)應該和公司的研究所加強聯(lián)系，共享信息，并聯(lián)合對信息進行分析。 ? 具體的研究課題的確定，應當在研發(fā)規(guī)劃的指導下進行。 ? 項目的總結報告應該以標準格式錄入電子信息數(shù)據(jù)庫。 ? 風險管理委員會、內(nèi)部審計委員會、以及總裁辦公會在召開會議前，必須向監(jiān)事會辦公室邀請監(jiān)事列席會議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權監(jiān)事會辦公室人員列席或不列席會議。 x監(jiān)事會管理 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 01 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 4 ? 召開監(jiān)事會會議，審閱有關文件。 ? 這一步可以省略，因為最終調(diào)研報告將提交給各位領導參閱。 ? 對于調(diào)研報告中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑的，監(jiān)事會應當指定一位監(jiān)事通過稽核審計總部進行密切監(jiān)控。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。 ? 根據(jù)公司組織結構扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。 x紀檢監(jiān)察管理 信訪處理流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 04 申訴人 紀辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 紀辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領導 申訴書 復審、復核 復審、復核報告 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 否，修改 是 是 復審、復核決定書 送達回證 復審、復核案 件登記表 簽收送達回證 審核，是否同意 否，修改 存檔 是 x紀檢監(jiān)察管理 員工申訴處理流程 編號： GTJA－ SO— 05 1 1 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 由“紀辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領導”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照《 x員工違規(guī)違紀處理程序（試行） 》進行判斷。 ? 在進行客戶開發(fā)時，關注公司的 181個重點目標客戶，對這些客戶，投行子公司的市場開發(fā)部應該依托母公司整體營銷平臺中的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部，利用統(tǒng)一、規(guī)范的信息收集工具和關系開發(fā)管理程序進行客戶管理。 x收購兼并業(yè)務 資產(chǎn)重組財務顧問流程（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 4 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。財務顧問業(yè)務提供不需要特殊許可證的服務；融資部門提供需要特殊許可證的服務。 6 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。未來的投行子公司可以委托母公司的研發(fā)部門收集這方面的信息，并定期將原始信息和分析結果反饋給投行子公司的財務顧問部門。 ? 本部門并沒有開展正式的市場營銷調(diào)研分析，也沒有現(xiàn)成的市場營銷調(diào)研分析成果可以利用。 2 ? 由“紀辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領導”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照《 x員工違規(guī)違紀處理辦法（試行） 》進行判斷。 3 ? 二級審核都是依據(jù)《 x員工違規(guī)違紀處理辦法（試行） 》進行。因此監(jiān)事會工作的獨立性難以保證。監(jiān)事在最終調(diào)研報告中，應當注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種觀點。 ? 在制定年度工作計劃時，監(jiān)事會辦公室應通知被調(diào)研部門，告訴他們今年要開展調(diào)研工作，請他們在自己的工作計劃中，對配合調(diào)研工作進行適當?shù)目紤]。 2 ? 告知董事長、總裁等公司治理層和管理層領導，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。 x固定收益業(yè)務 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 10 x股份有限公司 監(jiān)事會管理及紀檢監(jiān)察 流程改進建議 x公司 20xx年 4月 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ SO— 01 召開監(jiān)事會會議流程 2 GTJA－ SO— 02 監(jiān)事會調(diào)研工作流程 3 GTJA－ SO— 03 違規(guī)違紀行為處理流程 4 GTJA－ SO— 04 信訪處理流程 5 GTJA－ SO— 05 員工申訴流程 x業(yè)務流程重組項目 固定收益證券總部流程 草擬會議文件， 作有關準備 監(jiān)事會主席及其他領導審閱 修改文件 定初稿 有關會議 文件初稿 征求監(jiān)事 意見 修改定稿 有關會議 文件定稿 會議通知 監(jiān)事反饋參會意見 符合 規(guī)定 條件 召開會議，審議有關文件 審議修改后的文件提交股東大會審議 存檔 結束 會議決議 是 否 x監(jiān)事會管理 召開監(jiān)事會會議流程 編號： GTJA－ SO— 01 監(jiān)事會辦公室 公司領導 監(jiān)事 監(jiān)事會議事規(guī)則 2 1 3 4 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會每半年召開一次，也可以半數(shù)監(jiān)事要求開會的情況下，召開會議。 ? 除了本公司的財務部門之外，還可以在公司外部積極尋求能長期提供低成本、靈活借款的伙伴。應該根據(jù)一定的標準對領導的指令和業(yè)務人員的建議進行篩選，并提供反饋意見。 ? 研發(fā)部負責數(shù)據(jù)錄入。企業(yè)的研究人員應該更多的面向實際業(yè)務，所以必須注重對政策和法規(guī)的研究。 ? 備選研發(fā)庫應該和研究所的數(shù)據(jù)相集成。 ? 數(shù)據(jù)信息和預警信息將自動反饋給操人員。 ? 對于 181家重點客戶，應當聯(lián)合大企業(yè)戰(zhàn)略部，盡全力為其提供服務；對于其他客戶，固定收益部營銷人員應該對潛在的合作可能進行仔細分析。 ? 充分利用數(shù)據(jù)電子傳輸?shù)姆绞?，每日交易明細賬也可以放在清算中心進行，這樣可以提高數(shù)據(jù)的準確性，并可以簡化固定收益財務的工作，也可以簡化固定投資委員會的工作。 ? 在制定年度工作計劃和預算時，首先要參照公司的總體目標，其次要借鑒研發(fā)部門（包括公司研究所和部門研究人員）的工作成果。 ? 評估未達標客戶與標準的差距，對于差距比較小的客戶進行緊密跟蹤。 x固定收益業(yè)務 資金管理流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 02 客戶 固定收益?zhèn)鶆杖谫Y項目部 公司風控、法律辦 固定收益業(yè)務董事會議 固定收益 總經(jīng)理 與客戶接洽，收集客戶資料 根據(jù)基本指標進行客戶初選 是否選擇 資料存檔，潛在對象 立項建議書 存檔 審核決定是否確定客戶 指定項目組培養(yǎng)開發(fā) 審核 審核 承銷意向書、 口頭承諾 額度申報材料 是 否，修改 是 結束 否 否 是 分管副總裁 業(yè)務董事會議討論 組織制作申報材料 否，修改 審核 審核 是 存檔 接收培訓 是 固定收益營銷部 國家計委 固定收益研究部 提出年度計劃 批復 ,下達指標 否，修改 是 是 發(fā)債建議書 審核 爭取、額度 審核 否，修改 否，修改 否，修改 是 利率市場趨勢、宏觀形勢 是 否、修改 參見債券 分銷流程 提交研究報告 提交研究報告 修改年度計劃 審批 發(fā)行方案、路演 簽定承銷協(xié)議 審核 審核 審核 審核 否，修改 否，修改 否，修改 否，修改 是 是 是 是 進行投資項目選擇 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 是 否，修改 1 1 1 2 3 2 x固定收益業(yè)務 企業(yè)債券融資流程 編號： GTJA－ FI— 03 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 目前部門業(yè)務的研究工作主要依靠部門內(nèi)部的研究人員來完成，公司研究所的研究成果不適用。 ? 存檔和審核單據(jù)與協(xié)議是否相符合的工作可以由部門內(nèi)的營銷來完成，兩個轉述工作完全可以省略，由公司財務直接和部門營銷溝通。 ? 分清職責，避免公司內(nèi)部出現(xiàn)渠道競爭，固定收益部可以集中精力做好本部門最擅長的業(yè)務。 ? 由公司財務部門核查款項是否到賬，避免和銀行的多頭接觸。 ? 應該進行客戶細分和市場細分的研究，將本部門的核心力量集中在最有價值的細分市場和細分客戶群上。 ? 在辦案過程中，如果法律事務總部需要向其他部門借閱資料，應填寫相應的文件借閱單，注明借閱日期、借閱的資料、借閱人、預計借閱期限等信息，在歸還時注銷。 5 ? 法律事務總部業(yè)務人員跟蹤訴訟情況。 3 ? 根據(jù)當時部門人員的忙閑狀況，部門的實際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實際情況進行判斷。 x法律事務管理業(yè)務 審查合同流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 03 其它部門、分公司、營業(yè)部或各級法院 法律部門秘書 法律業(yè)務人員 法律部門 總經(jīng)理 提出訴訟請求或接到訴訟材料 登記 文件登記表 審核，是否親自代理 是 否 將有關資料復印歸檔 存檔 結束 參見聘請律師流程 收集相關證據(jù)，準備應訴 開庭應訴 判決情況匯報 執(zhí)行情況匯報 如有必要，隨時報送