信用社稽核員的年度工作總結(jié)-文庫吧在線文庫
【正文】 三、稽核工作具體內(nèi)容㈠、重點搞好常規(guī)稽核工作 X、 XXXX 會計決算常規(guī)稽核。 一是提高認識，重視審計工作。 三是明確目標，落實工作責任。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理。為了確保稽核檢查質(zhì)量高，定性準確，側(cè)重點突出，在每次稽核工作進行前都要結(jié)合各信用（部）、分社，確定必查項，重點項，明確責任，合理分工，從而確保每次稽核檢查工作高效、及時、準確地進行。通過檢查發(fā)現(xiàn)了 x 個社少提應付未付利息 **元； x 個社多提應付未付利息 **元； x 個社加提應付未付利息 ***.*元； x 個社各項提留基礎數(shù)錯誤。一年來，我市聯(lián)社稽核監(jiān)察部，通過對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點會計、出納基本制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務合規(guī)性、有價證券管理、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng) 的合規(guī)性操作等方面進行了多達 x次的序時稽核和 x次跟蹤檢查，共檢查信用社庫存 *x 次，共查現(xiàn)金 **萬元；檢查重要空白憑證 *x 次，共查 *萬份；檢查抵（質(zhì)）押物品 *次，累計 *x 萬元；檢查計算機備份盤 *次，計 *x 張；檢查計算機各類打印資料 *次，計 **份；檢查結(jié)算業(yè)務 *x 次；檢查各種登記簿 **本；現(xiàn)場稽 核傳票 **本。經(jīng)考核我市農(nóng)村信用社 **經(jīng)營目標責任制各項指標均真實、準確，無超比例兌現(xiàn)工資現(xiàn)象。通過一年稽核檢查，共處理違規(guī)、違紀人員 *x 人，罰款 **x 元，其中：通報批評 *人，行政警告 x 人，行政降級x 人，行政記大過 x 人，交流信用社主任 x 人，免信用社副主任 x 人?，F(xiàn)將一年來的稽核工作情況總結(jié)如下： 一、基本情況 ***農(nóng)村信用社設有總稽核一人，稽核經(jīng)理 x 人，專職稽核員四人，兼職稽核員 x 人。要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導糾改、防控風險。 二是分級管理，健全監(jiān)督機制。 X、XXXX 經(jīng)營目標責任制考核兌現(xiàn)常規(guī)稽核。今年共進行專項稽核 X 次，其中綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)專項稽核 X 次，共稽核 XX 個新系統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點， 新系統(tǒng)網(wǎng)點稽核面達 XXX％；進行衛(wèi)生檢查專項稽核 X 次，共查 XX 個營業(yè)網(wǎng)點，稽核面達 XXX％；進行規(guī)范化服務專項檢查 X 次；對我市農(nóng)村信用兩個經(jīng)濟實體 (誠信金店和銀鑫典當行 )，進行專項稽核 X 次，根據(jù)省聯(lián)社安排，協(xié)同資產(chǎn)負債部對全轄信用社進行“冒名”貸款專項稽核 X 次。一年來，在銀監(jiān)分局的大力支持和監(jiān)管下，在省聯(lián)社的正確領導下，全體信合員工認真學習、實踐黨的十六屆四中全會精神和深入貫徹中央 X 號文件精神，緊緊圍繞當?shù)卣P于農(nóng)村經(jīng)濟工作的整體部署，以“一手抓管理、一手抓發(fā)展”為指導思想，狠抓稽核監(jiān)察隊伍建設，制定和完善了稽核制度；以支持“三農(nóng)”為中心；以我市信用聯(lián)社確定的“四個五”奮斗目 標為突破口；以經(jīng)營效益為出發(fā)點；以強化內(nèi)部管理和狠抓落實為手段，認真開展民主監(jiān)督 工作，有效履行了行業(yè)服務、管理、協(xié)調(diào)、指導的監(jiān)督職能，加大稽核督導力度，加大跟蹤檢查力度，加大處罰力度，重點放在“落實”二字上，由以前事后監(jiān)督變?yōu)槭虑盎?，將存在問題扼殺在萌芽狀態(tài)，從而有力的保障了我市農(nóng)村信用社全年各項業(yè)務經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。 1《 **省農(nóng)村信用社稽查大隊管理試行辦法》中規(guī)定：稽查大隊依據(jù)本辦法和有關規(guī)定和制度，對農(nóng)村信用社各職能部門、分支機構(gòu)及其工作人員履行職責情況進行稽查監(jiān)督。 稽核證據(jù)按形態(tài)分類可分為實物證據(jù)、書面證據(jù)、和口頭證據(jù)。 稽核的獨立性是保證農(nóng)村信用社稽核工作順利進行的必要條件，獨立性主要體現(xiàn)在獨立的機構(gòu)、獨立的機構(gòu)、客觀公正的立場等三方面。 明確思想，端正態(tài)度。在學習過程中“勤記錄、勤思考、勤請教”，總結(jié)工作中的經(jīng)驗教訓，不斷充實和完善自己。 一、基本工作情況： 200*年參加稽核工作以來，在 **市辦事處及聯(lián)社的領導下，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序，我主要參與了以下 *項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作： “案件風險百日排查”交叉檢查，對 **縣農(nóng)村信用聯(lián)社進行了風險排查 ?，F(xiàn)在回想起來，那時真的很幼稚，工作不在于好壞，主要是個人的能力和努力的情況。通過自己和同事們的相互配合，有 效地防范了案件、事故的發(fā)生，信用社內(nèi)控制度的貫徹和執(zhí)行情況有了較大改善。
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