銀行反洗錢工作總結(jié)報(bào)告與銀行反洗錢監(jiān)管事跡材料匯編(存儲(chǔ)版)
【正文】 險(xiǎn)等級(jí)劃分平臺(tái),建立人工分析識(shí)別機(jī)制。召開專題會(huì)議，研究布置反洗錢工作。落實(shí)反洗錢大額和可疑交易報(bào)送歸口管理部門。今年10月份，東城支行在業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)2戶POS個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶，資金往來(lái)與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符，及時(shí)上報(bào)人行。認(rèn)真落實(shí)總行反洗錢數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行工作總行反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)正式上線后，因數(shù)據(jù)處理比以前多，有些網(wǎng)點(diǎn)處理不及時(shí)，造成確認(rèn)率較低，分行牽頭部門及時(shí)通報(bào)各單位的確認(rèn)進(jìn)度，督促各單位及時(shí)登錄，對(duì)系統(tǒng)中的大額交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄，對(duì)可疑交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄、分析、確認(rèn)、報(bào)送，提高確認(rèn)率。宣傳采取張貼宣傳海報(bào)、分發(fā)宣傳手冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)員工講解等方式進(jìn)行。東山支行于6月、16月組織開展了兩次反洗錢專題宣傳活動(dòng)。各支行也根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及支行實(shí)際，開展多形式的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。(3)積極配合人行反洗錢檢查。三是開展反洗錢警示教育，擬2月上旬，傳達(dá)省人行吳成居副行長(zhǎng)在打擊洗錢犯罪及其上游犯罪警示教育電視電話會(huì)議的講話精神，組織全轄反洗錢人員觀看人行反洗錢警示教育片。加強(qiáng)反洗錢的檢查和指導(dǎo)。我嚴(yán)格要求自己，按照反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的要求，刻苦勤奮、兢兢業(yè)業(yè)、一絲不茍工作，完成了反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作任務(wù)。繼續(xù)做好反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行工作銀行反洗錢監(jiān)管事跡材料一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平為提高反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平，我充分利用時(shí)間認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)先進(jìn)單位反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的成功經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真借鑒有關(guān)單位反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的典型案例，切實(shí)提高自己的反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平，促進(jìn)反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的深入發(fā)展，取得了優(yōu)異成績(jī)認(rèn)真學(xué)習(xí)，勤奮工作強(qiáng)化反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作展。擬于6月份、10月份，舉辦兩次大型的反洗錢宣傳活動(dòng)，繼續(xù)沿著反洗錢宣傳進(jìn)鬧市、進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)的特點(diǎn)進(jìn)行。二是開展反洗錢知識(shí)學(xué)習(xí)活動(dòng)。(2)10月13日至10月17日，由分行紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，組織對(duì)全轄16個(gè)綜合型支行進(jìn)行檢查，檢查發(fā)現(xiàn)在內(nèi)控及制度建設(shè)方面、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面、賬戶管理方面、人民幣現(xiàn)金管理方面、大額和可疑交易報(bào)告方面方面45個(gè)問(wèn)題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人45人次進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰2350元。二是對(duì)反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)上線后存在問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范指導(dǎo)。印制明年反洗錢賀卡，發(fā)至各行，由各行郵寄給客戶，進(jìn)一步普及反洗錢基本知識(shí)，提高社會(huì)公眾誠(chéng)信守法意識(shí)，營(yíng)造預(yù)防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會(huì)氛圍各支行也因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，開展形式多樣的宣傳活動(dòng)。今年5月31日上午，分別在鬧市區(qū)和漳州師院舉辦兩場(chǎng)反洗錢宣傳活動(dòng)分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、營(yíng)業(yè)部和東城支行均派員參加。做好反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)告。外幣可疑交易筆數(shù)890筆，其中：對(duì)公報(bào)送808筆。根據(jù)人行反洗錢檢查要求及我行實(shí)際，今年5月份，對(duì)反洗錢內(nèi)控制度進(jìn)行梳理、細(xì)化，制定了《中國(guó)建設(shè)銀行漳州分行反洗錢工作管理實(shí)施細(xì)則》等十三項(xiàng)制度，對(duì)分行各職能部門反洗錢工作的主要職責(zé)進(jìn)行了細(xì)分，明確要求各職能部門設(shè)立反洗錢崗位、專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。今年12月，機(jī)構(gòu)整合，反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法律合規(guī)部，分行重新調(diào)整反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確實(shí)加強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)。二、注重培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高反洗錢工作認(rèn)識(shí)。沒(méi)有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶。三、對(duì)現(xiàn)有的賬戶進(jìn)行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫(kù)，對(duì)不符合要求的存款賬戶(如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期或被注銷的)，已通知客戶盡快提供新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，宣傳活動(dòng)共發(fā)放《反洗錢法》知識(shí)宣傳資料75多份，各網(wǎng)點(diǎn)門前懸掛《反洗錢法》宣傳橫幅25幅，營(yíng)造了浩大的反洗錢宣傳聲勢(shì)，在一定程度上增強(qiáng)了市民對(duì)反洗錢認(rèn)識(shí)。認(rèn)真做好大
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