銀行反洗錢工作總結(jié)報告與銀行反洗錢監(jiān)管事跡材料匯編(存儲版)
【正文】 險等級劃分平臺,建立人工分析識別機(jī)制。召開專題會議，研究布置反洗錢工作。落實反洗錢大額和可疑交易報送歸口管理部門。今年10月份，東城支行在業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中，發(fā)現(xiàn)2戶POS個體經(jīng)營戶，資金往來與其經(jīng)營規(guī)模明顯不符，及時上報人行。認(rèn)真落實總行反洗錢數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行工作總行反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)正式上線后，因數(shù)據(jù)處理比以前多，有些網(wǎng)點(diǎn)處理不及時，造成確認(rèn)率較低，分行牽頭部門及時通報各單位的確認(rèn)進(jìn)度，督促各單位及時登錄，對系統(tǒng)中的大額交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄，對可疑交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄、分析、確認(rèn)、報送，提高確認(rèn)率。宣傳采取張貼宣傳海報、分發(fā)宣傳手冊、現(xiàn)場員工講解等方式進(jìn)行。東山支行于6月、16月組織開展了兩次反洗錢專題宣傳活動。各支行也根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及支行實際，開展多形式的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。(3)積極配合人行反洗錢檢查。三是開展反洗錢警示教育，擬2月上旬，傳達(dá)省人行吳成居副行長在打擊洗錢犯罪及其上游犯罪警示教育電視電話會議的講話精神，組織全轄反洗錢人員觀看人行反洗錢警示教育片。加強(qiáng)反洗錢的檢查和指導(dǎo)。我嚴(yán)格要求自己，按照反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的要求，刻苦勤奮、兢兢業(yè)業(yè)、一絲不茍工作，完成了反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作任務(wù)。繼續(xù)做好反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行工作銀行反洗錢監(jiān)管事跡材料一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平為提高反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平，我充分利用時間認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)先進(jìn)單位反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的成功經(jīng)驗，認(rèn)真借鑒有關(guān)單位反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的典型案例，切實提高自己的反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平，促進(jìn)反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的深入發(fā)展，取得了優(yōu)異成績認(rèn)真學(xué)習(xí)，勤奮工作強(qiáng)化反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作展。擬于6月份、10月份，舉辦兩次大型的反洗錢宣傳活動，繼續(xù)沿著反洗錢宣傳進(jìn)鬧市、進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)的特點(diǎn)進(jìn)行。二是開展反洗錢知識學(xué)習(xí)活動。(2)10月13日至10月17日，由分行紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，組織對全轄16個綜合型支行進(jìn)行檢查，檢查發(fā)現(xiàn)在內(nèi)控及制度建設(shè)方面、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面、賬戶管理方面、人民幣現(xiàn)金管理方面、大額和可疑交易報告方面方面45個問題，對相關(guān)責(zé)任人45人次進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰2350元。二是對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)上線后存在問題進(jìn)行規(guī)范指導(dǎo)。印制明年反洗錢賀卡，發(fā)至各行，由各行郵寄給客戶，進(jìn)一步普及反洗錢基本知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預(yù)防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍各支行也因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，開展形式多樣的宣傳活動。今年5月31日上午，分別在鬧市區(qū)和漳州師院舉辦兩場反洗錢宣傳活動分行財務(wù)會計部、營業(yè)部和東城支行均派員參加。做好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表報告。外幣可疑交易筆數(shù)890筆，其中：對公報送808筆。根據(jù)人行反洗錢檢查要求及我行實際，今年5月份，對反洗錢內(nèi)控制度進(jìn)行梳理、細(xì)化，制定了《中國建設(shè)銀行漳州分行反洗錢工作管理實施細(xì)則》等十三項制度，對分行各職能部門反洗錢工作的主要職責(zé)進(jìn)行了細(xì)分，明確要求各職能部門設(shè)立反洗錢崗位、專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。今年12月，機(jī)構(gòu)整合，反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法律合規(guī)部，分行重新調(diào)整反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確實加強(qiáng)對反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)。二、注重培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高反洗錢工作認(rèn)識。沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的賬戶。三、對現(xiàn)有的賬戶進(jìn)行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫，對不符合要求的存款賬戶(如營業(yè)執(zhí)照過期或被注銷的)，已通知客戶盡快提供新的營業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù)。據(jù)統(tǒng)計，宣傳活動共發(fā)放《反洗錢法》知識宣傳資料75多份，各網(wǎng)點(diǎn)門前懸掛《反洗錢法》宣傳橫幅25幅，營造了浩大的反洗錢宣傳聲勢，在一定程度上增強(qiáng)了市民對反洗錢認(rèn)識。認(rèn)真做好大
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