ipo上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議(存儲(chǔ)版)
【正文】 調(diào)該等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行香港 IPO上市的相關(guān)工作； 1 】 10 5. 協(xié)助甲方對(duì)擬需收購(gòu)的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查； 6. 協(xié)助甲方編制有關(guān)香港 IPO上市的相關(guān)文件； 7. 協(xié)助甲方準(zhǔn)備向銀行提供所需的各項(xiàng)資料和文件，為融資提供相關(guān)的顧問(wèn)服務(wù)； 8. 協(xié)助甲方做好香港 IPO上市路演的 準(zhǔn)備，并協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)投資人。若甲方分期收到資金提供方款項(xiàng)，或資金提供方是多方的，則甲方亦按照相應(yīng)的金額分別支付，即甲方應(yīng)在收到資金提供方每一期款項(xiàng)或在收到每一期資金提供方款項(xiàng)的 3日內(nèi)，按該期款項(xiàng)或按該資金提供方所提供款項(xiàng)的 5 %向乙方現(xiàn)金支付相應(yīng)的居間費(fèi)。 3. 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如果甲方未能與乙方推薦的資金提供方形成有關(guān)融資合作關(guān)系，甲方在本協(xié)議終止后不應(yīng)再與乙方推薦的資金提供方進(jìn)行協(xié)商并簽訂相關(guān)協(xié)議，否則乙方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議第四條的約定支付相關(guān)費(fèi)用及違約金。 （以下無(wú)正文） 4 此頁(yè)為《財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文。 五、誠(chéng)信原則 1. 甲方應(yīng)提供真實(shí)資料給乙方并對(duì)乙方提供的建議予以切實(shí)執(zhí)行。 居間費(fèi) 如若甲方需乙方作為中介提供融資中介服務(wù)時(shí)，乙方所推薦的資金提供方與甲方或甲方關(guān)聯(lián)方形成 融資合作關(guān)系的，甲方應(yīng)按其或其關(guān)聯(lián)方所收到的融資資金（該資金的形式包括但不限于借款、股份轉(zhuǎn)讓款、增資款等）總金額的 5%向 12 乙方支付居間費(fèi)。為協(xié)助甲方推進(jìn)香港上市的進(jìn)程，甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方作為其財(cái)務(wù)及融資顧問(wèn)，乙方接受甲方的聘請(qǐng)。 除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當(dāng)事人未經(jīng)對(duì)方的書(shū)面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。本協(xié)議任何一方，只能為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對(duì)方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。 第二條、雙方義務(wù) １、乙方義務(wù)： 乙方應(yīng)依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開(kāi)發(fā)行上市的相關(guān)事務(wù)，具體應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任： （ 1） 為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開(kāi)發(fā)行上市進(jìn)行總體策劃，按照 (來(lái)自 : 小龍 文檔 網(wǎng) :ipo 上市 財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議 )甲方要求制訂股份制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實(shí)施重組方案； （ 2）協(xié)助甲方選擇相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)并提供咨詢意見(jiàn)；就公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)遺留問(wèn)題提出咨詢意見(jiàn)； （ 3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作方面提供相關(guān)政策咨詢，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。 第三條 甲方同意并授權(quán)：由乙方聘請(qǐng)并組織、協(xié)調(diào)中華人民共和國(guó)境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù) 所、評(píng)估師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展重組包裝的相關(guān)工作。 第二條 甲方確認(rèn)：在本合同有效期內(nèi)，甲方不再聘請(qǐng)和委任其它任何公司、機(jī)構(gòu)或個(gè)人擔(dān)任改制重組及在英國(guó)資本市場(chǎng)上市工作的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。乙方愿意接受聘請(qǐng)
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