【正文】 不存在，對(duì)價(jià)格指數(shù)起作用的只 有直接效應(yīng)，因此降價(jià)效應(yīng)也不存在。由于單邊貿(mào)易保護(hù)的這種損人利己的性質(zhì)，外國(guó)不會(huì)對(duì)本國(guó)的貿(mào)易保護(hù)不作應(yīng)對(duì)。通過(guò)協(xié)定的方式實(shí)現(xiàn)互惠的自由貿(mào)易也許是現(xiàn)實(shí)中的最佳選擇。 第三，在上述情形下，出于簡(jiǎn)化的需要也沒(méi)有考慮傳統(tǒng)意義上國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。下面陸續(xù)引入新的現(xiàn)實(shí)因素重新考慮貿(mào)易保護(hù)的降低效應(yīng)，首先引入工業(yè)重新配置障礙也就是資本流動(dòng)障礙概念，這意味著企業(yè)的區(qū)位調(diào)整是有成本的；其次，當(dāng)把工業(yè)產(chǎn)品劃分為最終消費(fèi)品和中間投入品時(shí)，表明貿(mào)易自由化也能促進(jìn)工業(yè)化；然后，當(dāng)關(guān)注國(guó)內(nèi)與國(guó)外保護(hù)之間、國(guó)內(nèi)與國(guó)外市場(chǎng)規(guī)模之間的相互作用以及比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)小國(guó)通常難以吸引產(chǎn)業(yè)。這意味著在存在企業(yè)區(qū)位調(diào)整成本的情況下，如 果外國(guó)的貿(mào)易壁壘既定，那么本國(guó)只有把貿(mào)易壁壘提高到足夠高，使得本國(guó)的資本收益率足夠高以保證外國(guó)資本轉(zhuǎn)移到本國(guó)后獲得的資本收益在扣除了轉(zhuǎn)移成本后還有盈余才能吸引外國(guó)資本。該圖還顯示，隨著區(qū)位調(diào)整成本下降，“區(qū)位調(diào)整陷阱”的范圍將變窄，當(dāng)區(qū) 位調(diào)整不存在成本時(shí)，則??? ??? 21 ，這表明“區(qū)位調(diào)整陷阱”將不再是一個(gè)區(qū)間范圍，而退化為一個(gè)唯一的臨界值，這實(shí)際上回到了前面的簡(jiǎn)單情形。 A點(diǎn)是兩國(guó)貿(mào)易保護(hù)水平相同的初始位置，這時(shí)本國(guó)擁有一半的工業(yè)份額；在市場(chǎng)開(kāi)放度 ? 下降到 1? 這一階段，資本不轉(zhuǎn)移，工業(yè)份額維持不變，不存在降價(jià)效應(yīng)，本國(guó)價(jià)格總水 平上升；從 B 點(diǎn)開(kāi)始，隨著市場(chǎng)開(kāi)放度 ? 繼續(xù)下降，資本開(kāi)始向本國(guó)轉(zhuǎn)移，本國(guó)工業(yè)份額上升，價(jià)格總水平下降，這種狀況一直持續(xù)到所有工業(yè)集中到本國(guó)，這時(shí)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)開(kāi)放度 ? 記為 CP? ；在 ? 從 CP? 進(jìn)一步下降到 0這一階段，由于所有工業(yè)已經(jīng)都集中到本國(guó)，價(jià)格總水平保持不變。 總結(jié)上面的討論，則我們可以得出如下結(jié)論：如果區(qū)位調(diào)整成本很大，則本國(guó)的單邊貿(mào)易保護(hù)政策提高國(guó)內(nèi)價(jià)格總水平；如果外國(guó)的貿(mào)易壁壘非常低以及本國(guó)的聚集力很強(qiáng)，則區(qū)位調(diào)整的市場(chǎng)開(kāi)放度臨界值較低。單邊貿(mào)易保護(hù)政策可以降低本國(guó)的價(jià)格指數(shù)（即存在降價(jià)效應(yīng)）與傳統(tǒng)觀點(diǎn)是相悖的。實(shí)際上，在一定條件下，與貿(mào)易保護(hù)政策完全相反的貿(mào)易自由化政策也能促進(jìn)工業(yè)化。 一、局部貿(mào)易自由化 在不存在中間投入品的情況下，單邊貿(mào)易保護(hù)使消費(fèi)支出從進(jìn)口品轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)產(chǎn)品，因此單邊貿(mào)易自由化降低對(duì)工業(yè)的吸引力。也就是說(shuō)，提高針對(duì)中間投入品的進(jìn)口壁壘既不利于為本國(guó)企業(yè)提供更多且廉價(jià)的中間投入品，也不利于工業(yè)品的出口，最終更加不利于該國(guó)工業(yè)份額的提高。 二、全面貿(mào)易自由化 上述這種局部的貿(mào)易自由化可以促進(jìn)一國(guó)的工業(yè)化。 欠發(fā)達(dá)國(guó)家、落后地區(qū)工業(yè)發(fā)展滯后之謎 當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的工會(huì)經(jīng) 常抱怨制造業(yè)的工作崗位流失到發(fā)展中國(guó)家的時(shí)候，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家卻發(fā)出相反的抱怨：為什么有相當(dāng)?shù)土膭趧?dòng)力卻不能吸引大量的工業(yè)？為什么工業(yè)生產(chǎn)仍那么落后？有一種觀點(diǎn)認(rèn)為問(wèn)題的主要根源在于欠發(fā)達(dá)國(guó)家或落后地區(qū)制造業(yè)部門(mén)的比較劣勢(shì)。假設(shè)“北部”是一個(gè)貧窮的小國(guó)，該國(guó)正在為實(shí)現(xiàn)自己的工業(yè)化不懈努力；“南部”則是一個(gè)發(fā)達(dá)而富裕的大國(guó)，開(kāi)始時(shí)所有工業(yè)生產(chǎn)都集中在這個(gè)大國(guó)。但是，根據(jù)上述邊緣化臨界點(diǎn)可知，即使小國(guó)在工業(yè)生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)，工業(yè)品的單位生產(chǎn)成本低于大國(guó)，但如果小國(guó)的相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模小于邊緣化臨界點(diǎn)，工業(yè)生產(chǎn)仍然全部集中在大國(guó)。這些結(jié)論告訴我們，如果發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行更嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)政策，那么欠發(fā)達(dá)國(guó)家將更難以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，更加貧困。優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)位具有重要影響 。 資本流動(dòng)推廣到多國(guó)和多區(qū)域情形后，根據(jù)資本 流動(dòng)均衡時(shí)所有資本都獲得相同的收益，也就是各國(guó)或各個(gè)區(qū)域最終的資本收益率都相等這個(gè)均衡條件， 可以得出各國(guó)或各個(gè)區(qū)域廠商的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)都相同，各國(guó)或區(qū)域具有彼此對(duì)稱(chēng)的性質(zhì)。也就是， 隨著市場(chǎng)開(kāi)放度 的提高，對(duì)于所有市場(chǎng)規(guī)模小于平均市場(chǎng)規(guī)模的 國(guó)家而言，從市場(chǎng)規(guī)模最小的開(kāi)始，依次成為農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)化國(guó)家（工業(yè)全部轉(zhuǎn)移出去），當(dāng)市場(chǎng)完全開(kāi)放 (貿(mào)易成本為零 )時(shí)，所有工業(yè)都集中在市場(chǎng)規(guī)模最大的國(guó)家。因此加入?yún)f(xié)定的成員國(guó)因產(chǎn)業(yè)從集團(tuán)外向集團(tuán)內(nèi)轉(zhuǎn)移而獲益，這就是所謂的“生產(chǎn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)” 8。該完全自由貿(mào)易區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) FTA）的形成將產(chǎn)生如下影響： 在 FTA 形成前，由于 R 個(gè)區(qū)域完全對(duì)稱(chēng)，則區(qū)域 2 的產(chǎn)業(yè)份額和市場(chǎng)份額分別為1/R；而 FTA 形成后，由于區(qū)域 2 組合成一個(gè)更大的區(qū)域 FTA，區(qū)域總數(shù)減少為 R1， 8 Baldwin, Richard E. and , “Regional economic integration”, in Handbook of International Economics, Volume Ⅲ , .. Grossman and K. Rogoff, Amsterdam: North－Holland, 1995. FTA形成后的市場(chǎng)份額恰好是形成前區(qū)域 2 的市場(chǎng)份額之和 2/R，顯然，這時(shí) FTA的市場(chǎng)份額 大于按 R1 個(gè)區(qū)域重新平均的市場(chǎng)規(guī)模，而 FTA 以外的其他 R2 個(gè)區(qū)域的市場(chǎng)份額均小于平均市場(chǎng)規(guī)模，由于本地市場(chǎng)效應(yīng)和本地市場(chǎng)放大效應(yīng)導(dǎo)致生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，即產(chǎn)業(yè)將從R2 個(gè)市場(chǎng)規(guī)模較小的區(qū)域向 FTA 轉(zhuǎn)移。 上述分析主要集中于生產(chǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，而在理論上，生產(chǎn)或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等同于區(qū)際資本轉(zhuǎn)移。 三、兩個(gè)層面的本地市場(chǎng)效應(yīng)：空間不平衡及福利變動(dòng)分析 前面的分析主要集中在 PTA 形成以后產(chǎn)業(yè)在其成員國(guó)與非成員國(guó)之間的分布，以及所帶來(lái)的福利改變。首先，優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定使其成員國(guó)共同構(gòu)成一個(gè)優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)，這導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)向區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)移，即 3n 隨 PTA的 內(nèi)部開(kāi)放度 ? 提高一直下降至 0。兩個(gè)層面的本地市場(chǎng)效應(yīng)可以用圖 64 示意。又根據(jù)第一章提出的國(guó)民收入地區(qū)分配取決于產(chǎn)業(yè)份額大小的基本理論， PTA的名義收入水平高于 PTA外的國(guó)家，價(jià)格指數(shù)又低于 PTA外的國(guó)家，因此 PTA內(nèi)部國(guó)家的福利水平高于 PTA 外的國(guó)家。實(shí)際上， PTA形成后生產(chǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)模的大小取決于三個(gè)因素： PTA內(nèi)部開(kāi)放度、 PTA 外部開(kāi)放度。這一過(guò)程可舉一個(gè)具體的例子來(lái)說(shuō)明。 二、生產(chǎn)和投資轉(zhuǎn)移及福利變動(dòng) 資本多國(guó)流動(dòng)情形的一般結(jié)論表明，多邊的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定相當(dāng)于使得協(xié)定的所有成員國(guó)形成一個(gè)貿(mào)易集團(tuán)。這意味著 全球經(jīng)濟(jì)自由化提高大國(guó)的工業(yè)份額，降低小國(guó)的工業(yè)份額， 當(dāng)某一國(guó)的市場(chǎng)份額小于平均市場(chǎng)規(guī)模時(shí)，一旦市場(chǎng)開(kāi)放度大于該國(guó)的“邊緣化臨界點(diǎn)”，則該國(guó)的工業(yè)全部被大國(guó)吸引走，該國(guó)淪為邊緣國(guó)家。國(guó)際問(wèn)題與區(qū)際問(wèn)題，可能存在許多不同點(diǎn)，但我們把國(guó)際問(wèn)題中的貿(mào)易壁壘以及經(jīng)濟(jì)政策上的差異，視為影響要素流動(dòng)的障礙，則這與區(qū)際市場(chǎng)開(kāi)放度的大小可以聯(lián)系起來(lái)，因?yàn)檎缭诘谝徽滤赋龅哪菢樱?市場(chǎng)開(kāi)放度的提高強(qiáng)化要素流動(dòng)性。迄今為止， WTO 已經(jīng)公布了一百多條優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定，盡管真正發(fā)揮作用的貿(mào)易協(xié)定只占其中的很少部分，但基于這一部分協(xié)定的國(guó)際貿(mào)易占據(jù)了世界貿(mào)易總額的很大份額。 較小的欠發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)往往缺乏對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的吸引力。 我們感興趣的是小國(guó)在工業(yè)生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)時(shí)的情況。 資本流動(dòng)與邊緣化臨界點(diǎn) 前面的相關(guān)模型表明，工業(yè)生產(chǎn)的分布取決于相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模和兩個(gè)區(qū)域的市場(chǎng)開(kāi)放度，這里引入比較優(yōu)勢(shì)這個(gè)新的因素。 三、考慮市場(chǎng)規(guī)模和比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易政策與工業(yè)化 由于進(jìn)口中間投入品的成本影響一國(guó)工業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而在一定情況下，單邊開(kāi)放的貿(mào)易政策即貿(mào)易自由化能夠促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。這意味著最終消費(fèi)品和中間投入品的進(jìn)口壁壘不同時(shí)，貿(mào)易保護(hù)的效率并不僅僅反映在最終消費(fèi)品的關(guān)稅上。 在存在中間投入品進(jìn)口的情況下，貿(mào)易壁壘對(duì)中間投入品進(jìn)口和最終消費(fèi)品進(jìn)口所起的作用完全不同，要分別考慮針對(duì)中間投入品和最終消費(fèi)品的市場(chǎng)開(kāi)放度，也就是說(shuō)，即使是進(jìn)口同一種工業(yè)品，因?yàn)橛猛静煌ㄏM(fèi)或用作中間投入），進(jìn)口壁壘也可以不同。雖然如此，他們的發(fā)現(xiàn)具有超出具體實(shí)例的普遍意義。 綜上所述，單邊貿(mào)易保護(hù)政策確實(shí)有可能通過(guò)降價(jià)效應(yīng)吸引外國(guó)資本進(jìn)入，提高本國(guó)工業(yè)生產(chǎn)份額，促進(jìn)工業(yè)化發(fā)展，但是卻是有條件的，正因?yàn)檫@種條件，單邊貿(mào)易保護(hù)并非在任何情況下都能提高一國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)份額，現(xiàn)實(shí)中，許多發(fā)展中國(guó)家曾經(jīng)實(shí)行的試圖通過(guò)進(jìn)口替代政策促進(jìn)國(guó)家工業(yè)化發(fā)展的戰(zhàn)略大都 走向失敗。對(duì)應(yīng)到上面表述的情形中，如果允許市場(chǎng)規(guī)模不對(duì)稱(chēng)，當(dāng)本國(guó)的相對(duì)市場(chǎng)份額非常小時(shí)，本國(guó)即使把貿(mào)易壁壘提高到完全禁止進(jìn)口的程度，國(guó)內(nèi)價(jià)格指數(shù)仍然高于初始貿(mào)易壁壘相同時(shí)的水平，因此外國(guó)資本不會(huì)進(jìn)入，進(jìn)口替代政策無(wú)效。如果資本流動(dòng)完全自由，即區(qū)位調(diào)整成本為零，這實(shí)際回到了前面的簡(jiǎn)單情形下的結(jié)論，即本國(guó)的單邊保護(hù)能降低價(jià)格指數(shù)；如果區(qū)位調(diào)整成本非常大，資本流動(dòng)被完全限制，這實(shí)際對(duì)應(yīng)著“區(qū)位調(diào)整陷阱”覆蓋整個(gè)開(kāi)放度的情形，本國(guó)的 單邊貿(mào)易保護(hù)只會(huì)提高價(jià)格指數(shù)，這就是前面得出的單邊貿(mào)易保護(hù)提高本國(guó)的價(jià)格總水平的結(jié)論。引入?yún)^(qū)位調(diào)整成本后貿(mào)易保護(hù)的價(jià)格含義可用圖 63表示。需要指出，隨著外國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放度 ??的提高，本國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放度 ? 的無(wú)調(diào)整區(qū)間的范圍在擴(kuò)大，這是因?yàn)槌跏嫉氖袌?chǎng)開(kāi)放度越高，企業(yè)對(duì)區(qū)位的敏感性越低，或者說(shuō)，企業(yè)對(duì)區(qū)位越不在意，本國(guó)企業(yè)從既定程度的貿(mào)易保護(hù)中獲得的利益越小，本國(guó)為吸引外國(guó)資本就得加大貿(mào)易保護(hù)的程度，這導(dǎo)致無(wú)調(diào)整區(qū)間的范圍擴(kuò)大。此時(shí)，如果本國(guó)實(shí)行單邊貿(mào)易保護(hù)，提高貿(mào)易壁壘 (則 *??? )，則根據(jù)上一節(jié)關(guān)于單邊貿(mào)易保護(hù)引發(fā)降價(jià)效應(yīng)的分析，本國(guó)企業(yè)的資本收益率將高于外國(guó)，本國(guó)對(duì)資本更有吸引力。但現(xiàn)實(shí)世界中的各國(guó)并不把單邊貿(mào)易保護(hù)視為能確保工業(yè)化成功的穩(wěn)妥路徑。引入企業(yè)的區(qū)位調(diào)整成本后，將得到新的結(jié)論。這種極端的結(jié)果其實(shí)并不難理解，兩國(guó)中的任何一國(guó)都想吸引對(duì)方的工業(yè)企業(yè)進(jìn)入本國(guó)同時(shí)不讓本國(guó)企業(yè)外流，因此任何一國(guó)的最優(yōu)政策都是設(shè)定該國(guó)的貿(mào)易壁壘使之足夠高以確保所有企業(yè)都不外流，于是兩國(guó)競(jìng)相提高貿(mào)易壁壘，最終達(dá)到完全禁止貿(mào)易，單邊貿(mào)易保護(hù)政策使得兩國(guó)政府陷入“囚徒困境”。第三，如果聚集力更強(qiáng) 5，工業(yè)企業(yè)對(duì)單邊貿(mào)易保護(hù)政策的反應(yīng)會(huì)更強(qiáng)烈，此時(shí)貿(mào)易政策的變化會(huì)引起更大的“區(qū)位效應(yīng)”，從而降價(jià)效應(yīng)更大。該結(jié)論還有三點(diǎn)內(nèi)容值得說(shuō)明：第一，降價(jià)效應(yīng)完全來(lái)自貿(mào)易保 護(hù)導(dǎo)