【正文】 事項(xiàng)： (一 ) 根據(jù)基金合同、投資者需求、市場(chǎng)情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。 第三十三條 固定收益證券投資決定的形成 （一 ） 基金對(duì)固定收益證券的投資以信用評(píng)級(jí)為重 基金投資管理制度 19 要考慮因素。 第三十六條 投資決議的形成 投資決策委員會(huì)審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會(huì)成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。 第四十條 投資決議的執(zhí)行 （一 ） 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令； （二 ） 交易室主管復(fù)核交易指令無(wú)誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行； （三 ） 交易室交易員執(zhí)行交易指令； （四 ） 當(dāng)天 交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對(duì)賬用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí) 基金投資管理制度 23 行報(bào)告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查； （五 ） 當(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)交易指令有異議時(shí)，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令； （六 ） 對(duì)于違 反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部匯報(bào)； （七 ） 交易指令一律以電腦指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。 （一） 基金經(jīng)理定 期對(duì)其投資組合的近期表現(xiàn)與市場(chǎng)表現(xiàn)進(jìn)行分析，對(duì)基金表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說明原因，并對(duì)投資過程中的不足提出改進(jìn)意見； （二） 基金經(jīng)理對(duì)持倉(cāng)證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項(xiàng) 基金投資管理制度 25 任務(wù)； （三） 如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫(kù)和核心證券庫(kù)中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論是否要修改備選庫(kù)和核心證券庫(kù)； （四） 基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報(bào)告》或《重大投資項(xiàng)目建議書》，報(bào)投資 決策委員討論決定?？赏顿Y證券庫(kù)和核心證券庫(kù)由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)審定的可投資證券庫(kù)和核心證券庫(kù)名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫(kù)。出現(xiàn)第 五十四 條所列其他情形的，應(yīng)在第一時(shí)間向研究部提出將該股納入投資禁止庫(kù)。 研究部提出股票庫(kù)調(diào)整名單 投資研 究聯(lián)席會(huì)議討論 通過后提交 投資決策委員會(huì)議討論 未通過 通過 研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫(kù) 提 交 未通過，研究部重新調(diào)整 基金投資管理制度 30 第六章 基金參與上市公司股東大會(huì)行使表決權(quán) 第五十六條 公司行使所屬基金持有股票之表決權(quán)，應(yīng)指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。 第六十條 被授權(quán)投票者應(yīng)通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。 第六十五條 超越投資權(quán)限的基金投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。 第九章 投資風(fēng)險(xiǎn)控制 第七十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。 第七十八條 中央交易室負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí) 監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。 第十章 附 則 第八十四條 本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 第八十三條 控制基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要從兩個(gè)方面著手：首先是構(gòu)成投資組合的主體，即個(gè)股要保證一定的流動(dòng)性，這是滿足流動(dòng)性要求的基礎(chǔ)。 第七十六條 投資決策委員會(huì)通過定期不定期對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)、投資授權(quán)方案等措施，加強(qiáng)對(duì)基金投資 基金投資管理制度 38 風(fēng)險(xiǎn)的控制。 第六十九條 投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授權(quán)人超越授權(quán)時(shí)如何進(jìn)行處理。 (七 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制 。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書提交給投資決策委員會(huì)討論決定處理意見。 (一 ) 已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司的股票； (二 ) 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所公開譴責(zé)的上市公司的股票； (三 ) 公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題的上市公司的股票； (四 ) 市場(chǎng)上已周知的某一利益團(tuán)體所控制的莊 基金投資管理制度 29 股； (五 ) 被 ST的個(gè)股； (六 ) 在三板交易或退市的股票； (七 ) 最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票； (八 ) 上市公司已披露業(yè)績(jī)大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時(shí)虧損不屬于短期因素所 致； (九 ) 因與隆泰投資管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。 固定收益的核心證券庫(kù)，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，依照同樣程序建立，但無(wú)需報(bào)投資決策委員會(huì)審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫(kù)中的證券符合對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的法律法規(guī)、基金合同的要求。 第四十九條 投資禁止庫(kù)由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。 第四十四條 新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。需由投資決策委員會(huì)審批的項(xiàng)目，提交投資決策委員會(huì)討論。 第二節(jié) 投資決策 第三十二條 基金投資策略報(bào)告的形成 (一 ) 基金經(jīng)理定期制作的《投資策略報(bào)告》，主要是 決定一段時(shí)期內(nèi) 的資產(chǎn)配置方案。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)在公司投資管理流程中的職能主要是： (一 ) 負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和系統(tǒng)工 具并監(jiān)督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法 規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范性文件的要求； (二 ) 負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化；制定政策，通過教育和培訓(xùn)工作，提高公司高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的意識(shí)和能力； (三 ) 建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必要的修改； (四 ) 對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)推廣和營(yíng)銷、投資管理、基金營(yíng)運(yùn)和客戶服務(wù)）進(jìn)行討論和 (五 ) 對(duì)公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估和研究，并提出相關(guān)方案； 基金投資管理制度 15 (六 ) 對(duì)基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財(cái)務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期 評(píng)估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見； (七 ) 審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案； (八 ) 處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其他重大風(fēng)險(xiǎn)事件； (九 ) 負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理； (十 ) 負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。 交易室的主要職責(zé)是： (一 ) 嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令； (二 ) 對(duì)基金交易情況實(shí)施 一線實(shí)時(shí)監(jiān)控和匯報(bào) ； (三 ) 向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執(zhí)行情況 ； (四 ) 保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報(bào)表和其他材料 ； (五 ) 發(fā)現(xiàn)交易或市場(chǎng)異常及時(shí)匯報(bào)； (六 ) 嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。 第十七條 基金經(jīng)理 基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的日常營(yíng)運(yùn)和管理。對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的事前、 事中、事后的監(jiān)控。 第