【正文】 ； （ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （ 6）出席或者委派代表出席目標(biāo) ETF 份額持有人大會(huì)，對(duì)目標(biāo) ETF份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。 基金管理人的義務(wù) （ 1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊(cè)登記事宜； （ 2）辦理基金備案手續(xù)； （ 3）自基金合同生 效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金 份額申購、贖回價(jià)格； （ 9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （ 10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； （ 11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 基金合同 26 （ 12）編制中期和年度基金報(bào)告； （ 13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。 二、系統(tǒng)內(nèi) 轉(zhuǎn)托管 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人 將 持有的 基金份額在 注冊(cè)登記系統(tǒng) 內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間 或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行 轉(zhuǎn)托管 的行為 。 十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停公告。 發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)按時(shí)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付 ，可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)則辦理，若出現(xiàn)上述第 3項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。 投資者場外贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的 25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。 基金申購份額、余額的具體計(jì)算方法及其處理方式在《招募說明書》中列示。在基金合同 18 發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。 基金投資者在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，基金投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)無效而不予成交。但基金管 理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。 四、 終止上市交易 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可終止基金的上市交易，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案： 自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的； 基金合同終止； 基金份額持有人大會(huì)決定終止上市； 深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終 止上市的其他情形。 在確定 上市交易 的時(shí)間后 ， 基金管理人最遲在 上市 前 3個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息折成基金投資者認(rèn)購的基金份額，歸基金投資者所有。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。 募集期利息的處理方式 有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息，折算成基金份額計(jì)入基金投資者的賬戶，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，場內(nèi)將通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位發(fā)售，具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。 （ 3）投資管理方式的不同，如在指數(shù)化投資 過程中，不同的管理方式會(huì)導(dǎo)致跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等的不同。 （ 2）在交易方式方面，投資者既可以 在 二級(jí)市場 買賣目標(biāo) ETF，也可以按照申購贖回清單的要求，采用份額申購和份額贖回的方式申贖目標(biāo) ETF；而本基金 是 上市開放式基金（ LOF） ， 投資者可以在二級(jí)市場買賣本基金份額，也可以通過交易所場內(nèi)和場外銷售機(jī)構(gòu) 申購和贖回本基金 份額。 基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作 出相應(yīng)得變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。本基金合同當(dāng)事 人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 (二 )基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。 (四 )基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。 本基金為目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別： （ 1）在投資方法方面，目標(biāo) ETF 主要采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部 分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基基金合同 9 準(zhǔn)的緊密跟蹤。目標(biāo) ETF 采取實(shí)物申贖的方式，申購贖回對(duì)基金凈值影響較??；而本基金申購贖回采用現(xiàn)金方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。 發(fā)售方式 本基金將通過場外和場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售。基金認(rèn)購費(fèi)用不列 入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期內(nèi)發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入 募集賬戶 ，任何人不得動(dòng)用。 上市交易的時(shí)間 本基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)開始 在深圳證券交易所上市交易。 當(dāng)暫停上市情形消除后，基金管理人應(yīng)向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)后可恢復(fù)本基金上市，并在至少一家指定媒體發(fā)布基金恢復(fù)上市公告。 二、申購和贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 開放日及開放時(shí)間 基金投資者在開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 四、申購與贖回的程序 申購和贖回的申請(qǐng)方式 基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的交易時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。 基金投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在 T＋ 7日 (包括該日 )內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。 本基金場外 申購 時(shí)投資者可以選擇支付前端 申購 費(fèi)用或后端 申購 費(fèi)用；場內(nèi) 申購 時(shí)投資者只能選擇支付前端 申購 費(fèi)用。 本基金的申購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng) 費(fèi)用。 七、申購和贖回的注冊(cè)與過戶登記 投資者申購基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自 T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形 發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款 項(xiàng)： 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)； 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； 連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況； 目標(biāo) ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值； 目標(biāo) ETF 暫停 贖回 、暫停上市或二級(jí)市場交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形 ； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 連續(xù) 2日以上 (含本數(shù) )發(fā)生巨額贖回，如基金管 理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上進(jìn)行公告。 登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以申請(qǐng)場外贖回。 基金合同 24 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 基金管理人簡況 名稱：南方基金管理有限公司 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓 3 3 33層整層 法定代表人：吳萬善 成立時(shí)間： 1998年 3月 6日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字 [1998]4號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本 : 人民幣 存續(xù)期 間：持續(xù)經(jīng)營 基金管理人的權(quán)利 （ 1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 2）獲得基金管理人報(bào)酬； （ 3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 4）在符合有關(guān)法律法規(guī) 交易所及登記結(jié)算結(jié)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式； （ 5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的 行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益； （ 6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)； （ 7）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代基金合同 25 理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查，并 從注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)獲取基金份額持有人名冊(cè) ； （ 8）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； （ 9）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （ 10）依 法召集基金份額持有人大會(huì)； （ 11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （ 12）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （ 13）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資、融券； （ 14）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外； (9)本基金與其他基金的合并； (10)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金 份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)； (11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊 方式和表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表達(dá)意見的寄交的截止時(shí)間和收取方式。 (2)通訊開會(huì)方式 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行： 1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工 作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 2)召集人在基金托管人 (如果基金托管人為召集人，則為基金管理人 )和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的表決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)表決意見的，不影響表決效力； 3)本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上； 4)直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托等文 件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符； 如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間 (至少應(yīng)在 25個(gè)工作日后 )，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。 程序性。 大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時(shí)提案公告日期有 30日的間隔期。 (2)現(xiàn)場開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托委派其代理人出席，現(xiàn)場開會(huì)基金合同 33 時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)基金合同 32 當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)