新三板財務盡職調查資料清單(存儲版)
【正文】 處注明“請見XX序號的文件”。房產的所有權證。七、稅收政策與地方政府管理稅務登記證（含國稅和地稅）；公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關稅收政策依據；公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數額；公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務機關處罰的說明八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況公司及公司高管人員是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結、質押、其他第三者權利或權屬爭議的說明及相關證明文件；公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務、勞動、技術監(jiān)督等主管機關處罰）的說明和證明文件。項目未向其他機構、銀行貸款股權融資年息至少20%。五、公司負債與權益項目情況主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權人賬目核對記錄；截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內）簽訂的銀行貸款合同及相應的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；銀行貸款證（卡）記錄清單；公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經審計凈資產5%以上）的重大合同；公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據貼現等）情況；對公司內部人員（董事、股東、職工）的負債或債權的說明；已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關合同文件；公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；上述合同之外，對公司生產經營活動或財務狀況具有重要影響的其他合同；公司欠繳政府稅金及費用情況。出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。隨著盡職調查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。公司的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額的變動情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。公司發(fā)起人（創(chuàng)始股東）的名稱、持股比例、相互的關聯關系、業(yè)務范圍。10．環(huán)境保護101請說明國家產業(yè)政策對行業(yè)的限制或要求； 102請說明環(huán)保監(jiān)管部門的檢查監(jiān)管情況。第一篇：新三板財務盡職調查資料清單股權投資并新三板財務盡職調查資料清單財務盡職調查資料清單為順利完成貴公司引入股權投資并新三板掛牌所需的財務盡職調查工作，本所誠望貴公司管理層能及時提供以下必需的有效文件與資料：1．歷史沿革11公司及控股子公司成立時及歷次注冊資本變更的驗資報告；12公司及控股子公司歷次股權變更的相關證明或資料(如股權轉讓協議、工商變更登記文件、股東股權轉讓款支付憑證等)；13公司歷次營業(yè)執(zhí)照和公司章程的變更情況； 14公司成立以來涉及的政府批準文件；15歷年來的主要決議，包括股東大會決議、董事會決議重大決議； 16公司近三年發(fā)生的重大資產重組，與業(yè)務及生產經營相關的資產變更情況明細資料；17公司曾獲得的任何獎章、榮譽稱號、認證或稱號的證明文件； 18公司的主要產品在過去所獲得之獎項、優(yōu)質名牌產品稱號；19 公司歷次聘請的資產評估機構對資產進行評估出具的資產評估報告。請說明公司員工工資、福利、個人所得稅、社會保險(養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、失業(yè))住房公積金等繳納情況。目前的股權結構：股東名稱、數量、比例。影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，進入本行業(yè)的主要障礙。第三篇：財務盡職調查資料清單財務盡職調查資料清單財務盡職調查資料清單（首期）本文件清單是為了盡職調查而擬定的。劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。（3）車輛：機動車輛等運輸工具的行駛證；（4）設備：主要設備的購買合同、進口設備的項目批文等；（5）無形資產：公司使用的專利、商標等知識產權明細表及相應年的權屬文件、許可合同等；非專利技術的名稱，有關受讓協議和使用許可協議；（6）在建工程：與最近一期審計報告相一致的在建工程明細（名稱、項目批文、投資總額、與在建項目相關的合同、預算、已投資數額及工程進度
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