【正文】 所市場4按具體的交易工具類型劃分，金融市場可分為：（ABCEFG）A、債券市場 B、股票市場 C、外匯市場 D、交易所市場 E、黃金市場 F、保險市場 G、票據(jù)市場 H、期貨市場50、金融市場分為現(xiàn)貨市場與期貨市場是按（C）來劃分的A、交易的階段 B、交易場所 C、交割時間 D、期限第五篇：基礎(chǔ)真題一基礎(chǔ)真題一(1/160)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A基金發(fā)起人B基金份額持有人C基金管理人D基金監(jiān)管人(11/160)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在主板市場上市的條件之一是，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A投資者B風(fēng)險C年齡D品種(18/160)我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A10B15C20D30(27/160)證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C基金總收益D基金利潤(35/160)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A人民幣B美元C歐元D瑞士法郎(43/160)如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為 (44/160)根據(jù)2010年《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是最近6個月凈資本均在（）以上。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。A房地產(chǎn)按揭貸款B應(yīng)收賬款C信貸資產(chǎn)D高速公路收費(fèi)(60/160)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于（）行為。A向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B向少數(shù)特定的投資者發(fā)行C審查條件較為嚴(yán)格，要采取公示制度D審查條件相對寬松，不采取公示制度(68/160)價格優(yōu)先原則是指（）。A基金管理費(fèi)B申購贖回費(fèi)C基金托管費(fèi)D基金銷售服務(wù)費(fèi)(76/160)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國初期就已經(jīng)存在B1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政府債券C我國目前的政府債券僅限于中央政府債券D中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券(85/160)契約型基金的當(dāng)事人不包括（）。A特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人B信用增級機(jī)構(gòu)C資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D原始權(quán)益人(93/160)證券公司的獨(dú)立董事在任職期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提供書面說明。A一級市場B二級市場C三級市場D四級市場(101/160)《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）提出了建立多層次股票市場體系綱領(lǐng)性意見(102/160)證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司財(cái)務(wù)公開的制度。(110/160)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一是，在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份的數(shù)量，占公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過10％。(118/160)證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。(126/160)證券業(yè)的自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(134/160)根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。(142/160)我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。(150/160)我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。(158/160)“國九條”確立了推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)。(156/160)公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格，所以經(jīng)營風(fēng)險對于股票價格有重要影響。(148/160)上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。(140/160)與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險。(132/160)流通國債的轉(zhuǎn)讓只能通過證券交易所進(jìn)行。(124/160)普通股股東有權(quán)利隨時要求分配公司資產(chǎn)。(116/160)根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。(108/160)證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者。A商業(yè)信用B個人信用C國家信用D銀行信用(99/160)我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括（）。A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣5000萬元C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上 D公司在最近2年無重大違法行為，財(cái)務(wù)報(bào)告無虛假記載(91/160)封閉式基金的交易價格（）。A機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款B住房權(quán)益貸款CAltA貸款D最次級貸款(82/160)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)通過向（）等特定機(jī)構(gòu)投資者詢價方式確定股票發(fā)行價格 A基金公司B證券公司C信托投資公司D財(cái)務(wù)公司(83/160)可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A基金投資標(biāo)的B宏觀經(jīng)濟(jì)形勢C基金投資范圍D基金本身投資期限的長短(74/160)股票具有的特征包括（）。A恒生指數(shù)期貨B小型恒生指數(shù)期貨CH股指數(shù)期貨D小型H股指數(shù)期貨(66/160)可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。A債券是一種有價證券B債券是一種所有權(quán)憑證C債券是一種虛擬資本D債券是債權(quán)的表現(xiàn)(58/160)在美國，對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押貸款是（）。A一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券B一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券C一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券D以某種貨幣為本位而發(fā)行的國債(51/160)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A期望價格B期望價值C當(dāng)前價值D當(dāng)前價格(41/160)當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失（）。A自銷B包銷C代銷D直銷(33/160)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括（）。A職工的工資、清算費(fèi)用、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東B清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東C社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東D繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、優(yōu)先股股東、普通股股東(24/160)買方在交付期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為 A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)C美式期權(quán)D股票期權(quán)(25/160)股票的理論價格是以一定的（）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對（）的管理。A30日B15日C45日D10日(9/160)權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）。(B)A、（對）B、（錯）消費(fèi)者物價指數(shù)3下列屬于國際收支中經(jīng)常項(xiàng)目的有：（CDE）A、直接投資 B、企業(yè)信貸 C、勞務(wù)收支 D、匯款E、貿(mào)易收支F、政府借款經(jīng)常項(xiàng)目：貿(mào)易、勞務(wù)（運(yùn)輸、旅游）、單方面轉(zhuǎn)移（匯款、捐贈）；資本項(xiàng)目：直接投資、政府和銀行的借款及企業(yè)信貸3在國際收支的衡量指標(biāo)中，貿(mào)易收支（即進(jìn)出口額）是其最主要的部分。,中國人民銀行開始專門行使中央銀行的職能,所承擔(dān)的工商信貸和儲蓄業(yè)務(wù)職能轉(zhuǎn)交至:（C）A 中國銀行 B 交通銀行 C 工商銀行 D 建設(shè)銀行:(ABCDE),管理人民幣流通、調(diào)查、分析和預(yù)測:(ABDE) E、管內(nèi)控(B)A(對)B(錯)銀監(jiān)會的監(jiān)管目標(biāo)是監(jiān)管者追求的最終效果或最終狀態(tài)：審慎有效監(jiān)管，保護(hù)存款人和消費(fèi)者利益；增進(jìn)市場信心；通過宣傳教育工作和相關(guān)信息批露，增進(jìn)公眾對現(xiàn)代金融了解；努力減少金融犯罪:(ABD) :(ABCEF) G、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用聯(lián)合社（不包括村鎮(zhèn)銀行與農(nóng)村資金互助社）；準(zhǔn)單位包括各省銀行業(yè)協(xié)會(B)A(對)B(錯)中國銀行業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員大會，會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是理事會，對會員大會負(fù)責(zé)下列屬于銀行金融機(jī)構(gòu)的是：（ABEF）非銀行金融機(jī)構(gòu)包括：金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司 A、中國進(jìn)出口銀行 B、村鎮(zhèn)銀行 C、資產(chǎn)管理公司D、汽車金融公司 E、交通銀行 F、農(nóng)村信用聯(lián)合社 H、金融租賃公司國家開發(fā)銀行所承擔(dān)的任務(wù)是：（B）A、農(nóng)業(yè)政策性貸款 B、國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目融資 C、支持進(jìn)出口貿(mào)易 D、支持國家開發(fā)項(xiàng)目融資中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行可以辦理保險代理等中間業(yè)務(wù)（A）A（對）B（錯）1按照“一行一策”原則，推進(jìn)政策性銀行改革，首先應(yīng)該先推進(jìn)（A）改革A、國家開發(fā)銀行 B、中國進(jìn)出口銀行 C、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D、中國銀行1下面哪家大型商業(yè)銀行還未在交易所上市(B)A、工商銀行 B、農(nóng)業(yè)銀行 C、中國銀行 D、建設(shè)銀行 E、交通銀行1下面哪家大型商業(yè)銀行既在上海交易所上市，又在香港聯(lián)合交易所上市A、工商銀行 B、農(nóng)業(yè)銀行 C、中國銀行D、建設(shè)銀行(只在香港聯(lián)合交易所上市)E、交通銀行1新中國第一家全國性的股份制銀行是：（A）A、交通銀行 B、招商銀行 C、恒豐銀行 D、中信銀行1城市商業(yè)銀行是在原城市信用社的基礎(chǔ)上組建并發(fā)展的（A）A（對）B（錯）11979年，我國第一家城市信用社在（D）成立。√。√。A（對）B（錯）下列屬于再貸款的類別的是：（）A、解決流動性不足的需要而發(fā)放的貸款 B、為處置金融風(fēng)險的需要而發(fā)放的貸款 C、用于短期流動的貸款 D、對地方政府的專項(xiàng)貸款下面屬于中央銀行提高再貼現(xiàn)率后的影響的有：（）A、會提高商業(yè)銀行向中央銀行融資的成本 B、會減少商業(yè)銀行向中央銀行的借款和貼現(xiàn) C、會使市場利率相應(yīng)上升D、會使整個社會的投資支出增加，使經(jīng)濟(jì)增速加快 E、會縮減市場貨幣供應(yīng)量銀行業(yè)協(xié)會所確定的利率有：（）A、市場利率 B、官方利率 C、公定利率 D、實(shí)際利率我們通常所說的利率是指：（）A、市場利率 B、名義利率 C、實(shí)際利率 D、固定利率目前，中國人民銀行采用的利率工具主要有：（）A、調(diào)整中央基準(zhǔn)利率 B、調(diào)整市場利率C、調(diào)整金融機(jī)構(gòu)的法定存貸款利率 D、制定金融機(jī)構(gòu)存貸款利率的浮動范圍 E、制定相關(guān)政策對各類利率結(jié)構(gòu)和檔次進(jìn)行調(diào)整 F、制定相關(guān)政策對利率體制進(jìn)行必要的改革1匯率之所以重要，是因?yàn)閰R率將同一種商品的國內(nèi)價格與國外價格聯(lián)系起來。（）A（對）B（錯）1境內(nèi)機(jī)構(gòu)原則上只能開立（）經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。（）A（對）B（錯）我國銀行的貸款評價多采用（）評定。簡析文藝為工農(nóng)兵服務(wù)思潮的內(nèi)涵及其對創(chuàng)作的影響。8號泉為Qal地層的出露泉；由表2分析得：12號泉為J2地層的出露泉，13號泉為P地層的出露泉。正斷層為壓性斷層，壓性斷裂中心部分的構(gòu)造巖細(xì)碎緊密，透水性很差，不導(dǎo)水。東部正斷層：下盤巖性為片麻巖及片巖，上盤上部是少量P的純石灰?guī)r，下部為C的頁巖夾薄層