【正文】 （1）長(zhǎng)短期借款的授信額度；（2）長(zhǎng)短期借款合同以及相應(yīng)的保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保合同；（1）交易性金融負(fù)債的協(xié)議、合同等資料；（2）證券賬戶交易流水單、期末對(duì)賬單。、營(yíng)業(yè)成本（1）營(yíng)業(yè)收入確認(rèn)的會(huì)計(jì)政策及具體方法；（2）提供主要產(chǎn)品、主要客戶的銷售定價(jià)政策、銷售合同、結(jié)算方式；（3）主要原材料、供應(yīng)商的采購(gòu)定價(jià)政策、采購(gòu)合同、結(jié)算方式。如無，貴單位需提供聲明。，主要包括：公司改制設(shè)立具體情況及方式、發(fā)起人、歷次股本形成及股權(quán)變化情況、發(fā)行前最大10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例、相關(guān)批復(fù)文件。、納稅申報(bào)表，繳納稅種、稅率；所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準(zhǔn)文件。，主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢(shì)。，說明是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)。、審計(jì)期間內(nèi)已核銷的應(yīng)收賬款明細(xì)及內(nèi)部、稅務(wù)核銷手續(xù)。與其他單位簽訂的委托代管存貨合同。（附表十九）、長(zhǎng)期股權(quán)投資情況明細(xì)表（附表二十）、提供有關(guān)長(zhǎng)期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗(yàn)資、審計(jì)、評(píng)估報(bào)告等文件；提供被投資單位審計(jì)期間業(yè)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，如無法提供，請(qǐng)說明原因說明；提供計(jì)提長(zhǎng)期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備的依據(jù)。（附表二十六）、提供期末無形資產(chǎn)存在減值情況的證明文件。（附表三十三）、（附表三十四）、（附表三十五）、提供尚未結(jié)算的大額預(yù)收賬款的相關(guān)合同、協(xié)議等文件。（附表四十六）、包括實(shí)收資本（股本）明細(xì)表（附表四十七）、資本公積明細(xì)表（附表四十八）、盈余公積明細(xì)表（附表四十九）、營(yíng)業(yè)成本明細(xì)表（附表五十）、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、成本明細(xì)表（附表五十一）、主要產(chǎn)品、主要客戶明細(xì)表（附表五十二）、提供主要產(chǎn)品、主要客戶的銷售定價(jià)政策、銷售合同、結(jié)算方式；主要原材料、供應(yīng)商的采購(gòu)定價(jià)政策、采購(gòu)合同、結(jié)算方式。（2）提供與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易的類別，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則及相關(guān)審批程序，審計(jì)期間關(guān)聯(lián)交易占公司同類交易的比例。注：上述資料請(qǐng)?zhí)峁┰皬?fù)印件一份，復(fù)印件請(qǐng)加蓋公司公章二、財(cái)務(wù)資料企業(yè)營(yíng)業(yè)截止時(shí)點(diǎn)及清算截止時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)負(fù)債表；企業(yè)清算損益表；公司清算的總帳、明細(xì)帳、會(huì)計(jì)憑證；清算的銀行存款對(duì)帳單；清算開始日的資產(chǎn)負(fù)債明細(xì)及盤點(diǎn)表；企業(yè)債權(quán)人、債務(wù)人清單（應(yīng)包括名稱、金額）；清算資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告或非貨幣性資產(chǎn)變現(xiàn)價(jià)值確認(rèn)書；經(jīng)股東或主管機(jī)關(guān)確認(rèn)的清算財(cái)產(chǎn)分配表；其他與清算相關(guān)的資料；1企業(yè)近三年的納稅申報(bào)相關(guān)資料；1有關(guān)減、免稅的稅務(wù)機(jī)關(guān)批文。，需提供說明及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的重大影響。、交易類型，交易品種、數(shù)量、金額（附表六十三）、往來余額、資金收付的性質(zhì)及金額等（附表六十四）、及上述數(shù)據(jù)核對(duì)是否一致。（附表四十一）、（附表四十二）、（附表四十三）、（附表四十四）、提供尚未支付完畢的大額長(zhǎng)期應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料。（附表三十）、（附表三十一）、提供長(zhǎng)短期借款合同以及相應(yīng)的保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保合同。（4）請(qǐng)?zhí)峁┑盅嘿Y產(chǎn)清單(項(xiàng)目原值凈值公允價(jià)值貸款額等)（附表二十四）、提供重大建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)批文、預(yù)算總額及建設(shè)批準(zhǔn)文件、施工承包合同、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理施工進(jìn)度報(bào)告、項(xiàng)目完工驗(yàn)收保告（含消防/環(huán)保等）、竣工決算報(bào)告等業(yè)務(wù)資料、提供期末在建工程存在減值情況的證明文件。、提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)文件、存在持續(xù)減值情況的證據(jù)。、審計(jì)期間內(nèi)已核銷的應(yīng)收賬款明細(xì)及內(nèi)部、稅務(wù)核銷手續(xù)。應(yīng)說明交易性金融資產(chǎn)投資變現(xiàn)是否存在重大限制，以及相應(yīng)原因。、各明細(xì)分類賬、備查賬及會(huì)計(jì)憑證。，需詳細(xì)披露各進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口公司產(chǎn)品的具體政策和管理制度，以及公司是否取得進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口許可證或其他類似的證書，并予以提供。，全面披露公司組織結(jié)構(gòu)，包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營(yíng)公司）、發(fā)起人或股東的實(shí)際控制人，公司對(duì)外投資形成的子公司、參股公司及其他合營(yíng)企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。包括采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、設(shè)備管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面。、崗位分工及崗位職責(zé)介紹。如無，貴單位需提供聲明。（1）提供尚未支付完畢的大額長(zhǎng)期應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料；（2）融資租入固定資產(chǎn)的租賃合同。、其他長(zhǎng)期資產(chǎn)（1）其他流動(dòng)資產(chǎn)、其他長(zhǎng)期資產(chǎn)發(fā)生的合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。（1）提供有關(guān)長(zhǎng)期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗(yàn)資、審計(jì)、評(píng)估報(bào)告等文件；（2）提供被投資單位審計(jì)期間業(yè)經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表，如無法提供，請(qǐng)說明原因說明；（3）提供計(jì)提長(zhǎng)期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備的依據(jù)。；（1）應(yīng)收利息的投資協(xié)議或貸款合同；（2）超過1年的應(yīng)收利息未收回的原因和對(duì)相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值所作的判斷列示；（3）應(yīng)收股利日后收款的憑證；（1）提供相應(yīng)的利潤(rùn)分配方案；（2）預(yù)計(jì)收款日期；（3）超過1年的應(yīng)收股利未收回的原因和對(duì)相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值的判斷。（4）面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)狀況：包括自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)，市場(chǎng)份額變動(dòng)的情況及趨勢(shì)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況。，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料、所賠償（牽涉）的金額。（1）有關(guān)部門確認(rèn)的工效掛鉤批文；（2）公司對(duì)于員工內(nèi)退、離退休人員福利補(bǔ)貼的有關(guān)文件及職工辭退計(jì)劃，提供內(nèi)退、辭退福利折現(xiàn)率選取的原則；（3）政府當(dāng)局有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金繳納政策的法定文件；（4）公司對(duì)在職職工的福利政策；（5）職工名冊(cè)、工資結(jié)構(gòu)及支付等制度；（6）屬于拖欠性質(zhì)或工效掛鉤的部分的金額；（7）股份支付等管理層激勵(lì)實(shí)施方案。（1）內(nèi)部研究開發(fā)項(xiàng)目支出總額，以及計(jì)入研究階段支出金額和計(jì)入開發(fā)階段的金額；（2）重大開發(fā)項(xiàng)目的公司管理層可行性研究、立項(xiàng)、預(yù)算總額批準(zhǔn)等文件。（1）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據(jù)。（1）壞帳準(zhǔn)備計(jì)提政策；（2）個(gè)別項(xiàng)目計(jì)提壞帳準(zhǔn)備的批準(zhǔn)文件；（3）與客戶的對(duì)帳單；（4）壞帳內(nèi)部核銷批準(zhǔn)、稅務(wù)核銷手續(xù)。、損益表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動(dòng)表及其他附表（蓋章簽字）。，主要包括：?jiǎn)T工人數(shù)及變化情況、員工專業(yè)結(jié)構(gòu)、員工受教育程度、員工年齡分布、執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。，需提供說明及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的重大影響。？ 如否，請(qǐng)準(zhǔn)備實(shí)際截止日期至12月31日之間所發(fā)生的收入、費(fèi)用及利潤(rùn)情況的資料。(3)請(qǐng)?zhí)峁┒悇?wù)部門匯算清繳或其他確認(rèn)文件、有關(guān)政府部門的專項(xiàng)檢查報(bào)告、稅務(wù)代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)報(bào)告、企業(yè)納稅申報(bào)有關(guān)資料。，明細(xì)表格式參見附表。，明細(xì)表格式參見附表，請(qǐng)注明攤銷原則、金額及剩余攤銷年限，明細(xì)表格式參見附表。提供相關(guān)合同、協(xié)議、董事會(huì)決議等文件。，明細(xì)表格式參見附表。，請(qǐng)列示票據(jù)的種類、出票日、到期日及票據(jù)金額，如有貼現(xiàn)、抵押的，因出票人無力履約而將票據(jù)轉(zhuǎn)為應(yīng)收賬款的票據(jù)應(yīng)予以說明，明細(xì)表格式參見附表。、納稅申報(bào)表。、評(píng)估報(bào)告、以前年度審計(jì)報(bào)告。，明細(xì)表格式參見附表。，明細(xì)表格式參見附表。并請(qǐng)?zhí)峁?1)如有融資租入固定資產(chǎn)，請(qǐng)分開列出；(2)所有固定資產(chǎn)增加及報(bào)廢清單及相應(yīng)的支持文件；(3)固定資產(chǎn)折舊政策及計(jì)算方法。，明細(xì)表格式參見附表。，明細(xì)表格式參見附表。(1)200X年112月分月收入、成本及毛利率分析表，明細(xì)表格式參見附表；(2)200X年112月分（主要）產(chǎn)品收入、成本及毛利率分析表，明細(xì)表格式參見附表；(3)主要產(chǎn)品銷售價(jià)格表。如不一致，應(yīng)調(diào)節(jié)一致，并做出相應(yīng)的調(diào)整分錄；(3)公司內(nèi)部銷售與采購(gòu)，費(fèi)用收取與支付，按對(duì)方往來單位列出明細(xì)表，要求各單位報(bào)出的銷售及收費(fèi)應(yīng)與對(duì)方報(bào)出的采購(gòu)支付費(fèi)用一致，如不一致，應(yīng)作出調(diào)節(jié)，并作出相應(yīng)的調(diào)整分錄；(4)200X年12月31日向關(guān)聯(lián)公司購(gòu)貨而產(chǎn)生的存貨余額；(5)關(guān)聯(lián)公司應(yīng)收款、應(yīng)付款和交易額。為了審計(jì)工作的順利進(jìn)行，煩請(qǐng)貴公司向我們提交以下資料。、營(yíng)業(yè)范圍等基本情況介紹。:（1）前三年的主要產(chǎn)品（或服務(wù)）及其生產(chǎn)能力；（2）主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖；（3）主要產(chǎn)品（或服務(wù)）所需的主要生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的重置成本；（4）主要生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)性及還能安全運(yùn)行的時(shí)間；（5）每種主要產(chǎn)品的成本構(gòu)成情況及主要原材料和能源供應(yīng)；（6）高危險(xiǎn)、重污染單位對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境所采取的安全措施。、投資計(jì)劃（含固定資產(chǎn)、大修理計(jì)劃）、融資計(jì)劃