【正文】 行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額1下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調整限倉數(shù)額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額 下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)1下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會未決仲裁等或有負債的（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格2關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構1管理和使用的具體辦法由（）制定。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求 業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．投資經驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能。A．生產商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構1下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本 D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件2某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所1滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的 合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則1大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的以下說法錯誤的有（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元2某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權1直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法第四篇：2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試題2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．品種相同或相關 B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]2期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管 人員和其他直接負責人（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在2下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取 單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內部控制制度根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．．．50美元/盎司 D．甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會1下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則期貨交易所會員享有的權利包括（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰2某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價期貨市場的基本功能之一是__。A．2 B．7 C．10 D．151下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會 C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。第一篇：廣東省2016年期貨從業(yè)資格：套期保值的概念與原理考試試題廣東省2016年期貨從業(yè)資格：套期保值的概念與原理考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員1期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%1某一特定商品或資產在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于