【正文】 所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外擔(dān)保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。第二篇：基金從業(yè)資格模擬題 (9)目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是()。A、國務(wù)院B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、股東大會D、理事會()是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。5 D、5。A、凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來的收益高B、由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標(biāo)是最大化股東財富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率C、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法D、凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤2下列關(guān)于信用利差特點的表述，錯誤的是()。A、成本B、損益C、收入D、收益在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用()來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。A、銀行存款B、指數(shù)基金C、貨幣市場工具D、以上都正確3目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有()和()兩種，其中對T為交易達(dá)成日。A、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制 B、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力 D、通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。A、5%。A、[2014410]B、[2014617]C、[20141110]D、[20141117]5對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收()。A、我國開放式基金與每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B、封閉式基金每日披露一次基金份額凈值C、海外基金多數(shù)是每個交易日估值D、封閉式基金每個交易日要進(jìn)行估值6基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容不包括()。A、資產(chǎn)負(fù)債率B、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、資產(chǎn)收益率7下列屬于中臺部門的是()。A、利率風(fēng)險B、購買力風(fēng)險C、信用風(fēng)險D、匯率風(fēng)險80、基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于()。A、資產(chǎn)負(fù)債率B、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C、利息倍數(shù)D、資產(chǎn)收益率8()是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。A、只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金，就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù) B、開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為 C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請D、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為T+3日9股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢:長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢?！菊_答案】A基金費(fèi)用一般包括管理人報酬、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、利息支出和其他費(fèi)用?！菊_答案】A三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外，可同時為個人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)，以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。1【正確答案】A隨機(jī)變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的平均值。2【正確答案】A交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值。3【正確答案】B CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。3【正確答案】D 最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。4【正確答案】B 國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。成員國可將此比例提高到10%。因此，IOSCO技術(shù)委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。4【正確答案】B 現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制。3【正確答案】D UCITS新增的投資品種包括貨幣市場工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數(shù)基金等?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當(dāng)期損益。2【正確答案】D通常所說的年利率都是指名義利率。1【正確答案】D國際基金組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。、【正確答案】B證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。A、期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B、一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割C、遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D、遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【正確答案】C目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。A、上海銀行間同業(yè)拆借利率B、倫敦銀行間同業(yè)拆借利率C、新加坡銀行間同業(yè)拆借利率D、紐約銀行間同業(yè)拆放利率9買入200份封閉式基金份額，%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為()。A、法律法規(guī)B、經(jīng)濟(jì)C、文化D、決策失誤8私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。A、2003年B、2004年C、2005年D、2006年7下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法正確的是()。A、特定風(fēng)險B、異質(zhì)風(fēng)險C、整體風(fēng)險D、個體風(fēng)險 61985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A、%,%B、%,%C、%,1%D、%,%6如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，()可能優(yōu)于買入并持有策略。A、收益性B、風(fēng)險性C、流動性D、永久性5某封閉式基金2004年實現(xiàn)凈收益100萬元，2005年實現(xiàn)凈收益300萬元，那么此基金最少應(yīng)分配收益()。A、自發(fā)性協(xié)助B、相互提供信息C、自發(fā)性監(jiān)管D、自律監(jiān)管5基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。A、工銀瑞信全球B、上投摩根亞太優(yōu)勢C、華安國際配置基金D、廣發(fā)亞太精選4下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯誤的()。A、[1%]B、[%]C、[2%]D、[%]3()是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價格指數(shù)，于1896年5月26日問世。A、破產(chǎn)清算B、買殼上市或借殼上市C、管理層回購D、二次出售2短期融資券的交易品種不包括()。A、在EV/EBITDA方法中，要最終得到對股票市值的估計，還必須減去債權(quán)的價值B、P/E和EV/EBITDA反映的都是市場價值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系C、P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)D、EV/EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值1()是一種最簡單的衍生品合約。5 B、5。A、[10%] B、[20%] C、[50%] D、[49%]以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。四、確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。92【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好。(十)基金則產(chǎn)清算方式。(二)基金的運(yùn)作方式。普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力。71【正確答案】：D【試題解析】：網(wǎng)站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時間，登記時間，住所，聯(lián)系方式，主要負(fù)責(zé)人等基本信息及基本誠信信息。64【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。(四)確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。53【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。45【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。37【正確答案】：A【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。24【正確答案】：B【試題解析】：公司型私募的設(shè)立一般來說是針對設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。16【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。9【正確答案】：C【試題解析】：定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前20個交易日市價的90%。2【正確答案】：C【試題解析】：PEG比率是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。Ⅱ.合同條款Ⅲ.補(bǔ)救措施Ⅳ.選擇擔(dān)保Ⅴ.放棄交易Ⅰ.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第 97 題：根據(jù)《內(nèi)控指引》私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人（）等主要環(huán)節(jié)的始終。A、《合伙企業(yè)法》 B、《基金法》C、《證券法》D、《公司法》第 89 題：在基金整個運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A、個人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資B、個人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人 C、個人獨(dú)資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任 D、個人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所第 78 題：下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（）。A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況 C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D、預(yù)測基金投資業(yè)績第 68 題：私募基金運(yùn)行期間。不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。第 51 題：私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關(guān)于反周期特征說法正確的是（）A、經(jīng)濟(jì)衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。A、證券業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、銀監(jiān)會D、基金業(yè)協(xié)會第 45 題：私募房地產(chǎn)基金多采取（），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A、基金業(yè)協(xié)會 B、證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國銀監(jiān)會第 36 題：基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施（）的自律管理。但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。A、基金公司投資人B、基金公司股東大會C、基金公司監(jiān)事會D、基金公司董事會第 24 題：公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)（）而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期 C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D、合伙人發(fā)起當(dāng)日第 14 題：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)（）簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A、10。A、EVA B、EBITDAC、PEG D、PE第 3 題：MBO產(chǎn)生的結(jié)果為（）。A、管理層收購B、要約收購C、杠桿收購D、重組收購第 6 題：除合伙協(xié)議另有約定外。90% D、10。A、5000 B、3000 C、1000 D、2000第 19 題：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入（）。以下正確的是（）。C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢。A、基金名單、基本情況 C、基金名稱、募集情況B、基金名單、募集情況 D、基金名稱、基本情況第 38 題：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、投資策略B、投資風(fēng)險C、投資標(biāo)的D、投資收益第 48 題：私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于（）。D、經(jīng)濟(jì)衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)B、私募基金登記備案系統(tǒng) C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)D、公募基金登記備案系統(tǒng)第 61 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可。、6 B、3 C、7 D、5第 71 題：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A、基金B(yǎng)、證券C、銀行D、期貨第 82 題：依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經(jīng)（）通過。A、IPO退出B、并購?fù)顺鯟、清算退出D、二級市場轉(zhuǎn)讓退出第 92 題：在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)