7銀行案件經(jīng)驗分析(存儲版)
【正文】 縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但究其原因，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行好、落實好造成的。 二是防患意識不強，管理乏力。另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。 四是建立健全好各種規(guī)章制度。我們在執(zhí)行內(nèi)控制度的過程中出了麻痹大意，有章不循的現(xiàn)象，在平時工作中沒有按照內(nèi)控制度要求和業(yè)務(wù)操作規(guī)程進行操作，只憑自己經(jīng)驗和感情辦事，從而被犯罪份子利用鉆了空子。這些環(huán)節(jié)的管理有賴相關(guān)制度的建立和完善也有賴于制度執(zhí)行人的高度重視和嚴(yán)格執(zhí)行，這次活動把防范操作風(fēng)險強化案件專項治理同加強制度建設(shè)和深化銀行改革有機結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險強化案件專項治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險強化案件專項治理同增強員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，必使這兩個方面得到同時的增強。會計交接。但我們也要看到由于太刻意追求經(jīng)濟利益我國銀行業(yè)在推出新產(chǎn)品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設(shè)，造成有的新產(chǎn)品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理，這是近幾來很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個重要原因。 三是抓苗頭，抓落實，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。 三、稽核檢查圖形式、走過場，監(jiān)督乏力。案件防范不到位導(dǎo)致安全工作掛在嘴上，疏于案件防范。要把四項業(yè)務(wù)八個環(huán)節(jié)十個嚴(yán)禁作為重中之重抓實抓細(xì)。各級領(lǐng)導(dǎo)要到基層充分與每個員工廣泛接觸，善于用領(lǐng)導(dǎo)的藝術(shù)和方法使他們把內(nèi)心的、想說的話都說出來，以利于掌握思想動向，注意疏導(dǎo)和解決他們所面臨的各種生活、學(xué)習(xí)、工作困難和矛盾，及他們所關(guān)注的焦點、難點問題，化消極為積極。所以要把案件防控治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把風(fēng)險案件專項案件治理同增強員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來。對員工班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。當(dāng)然，銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。銀行點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，思想教育無意義?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追
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