銀行合規(guī)心得體會20xx范文精選5篇(存儲版)
【正文】 的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。管好自己。四要監(jiān)督管理到位。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。情緒經(jīng)過人為的出國留學(xué)干預(yù)重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。壓力的來源是機(jī)構(gòu)內(nèi)部的實時監(jiān)督。四、人之所以能夠擔(dān)當(dāng)不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活轉(zhuǎn)換。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。人們有這樣的經(jīng)驗，當(dāng)人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點時，就會出現(xiàn)自覺維護(hù)，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。三。同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。建立有效溝通的平臺?！昂弦?guī)操作，從我做起”。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。積極開展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識、法律意識。扎實開展“九種人”排查工作。排行最后的1名正職(含主持工作副職)執(zhí)行層人員、排行最后的2名副職執(zhí)行層人員，調(diào)整工作崗位。五是抓健全制度到位。以本行業(yè)務(wù)制度和《中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險》為主要資料，對分支機(jī)構(gòu)柜面人員和客戶經(jīng)理開展業(yè)務(wù)知識測試，低于規(guī)定且補(bǔ)考不達(dá)標(biāo)的，將下崗學(xué)習(xí)。對照合規(guī)管理工作要求，組織各分支機(jī)構(gòu)再一次分業(yè)務(wù)條線開展案件風(fēng)險自查自糾。嚴(yán)格遵守規(guī)定，按照要求對客戶身份的真實性進(jìn)行查驗，當(dāng)然對可疑的交易也應(yīng)及時向上級，并由上級按照規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的處理，還有，發(fā)現(xiàn)身邊的同事有違規(guī)操作的，我們要做的，不是視而不見，也不是聽而不聞，包庇相當(dāng)于共同犯罪。另一方面，要建立風(fēng)險監(jiān)測，主動管理風(fēng)險。所以，提高整個網(wǎng)點工作人員的合規(guī)意識是十分重要的，不僅會對員工自身，員工的家庭，還會對整個公司造成巨大的影響。我們堅信：通過我們的傾力付出，我們的生活會無比美好，建行的明天將更加輝煌。記得兒時，母親在我們蹣跚學(xué)步時，對我們說：“孩子，小心前面的石子”。我還看到，作為的分理處主任，不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)，對其授權(quán)審核不細(xì)致，致使王建有機(jī)可乘。當(dāng)工作上的成績得到別人的肯定，當(dāng)自己一點一滴的進(jìn)步時，這也是幸福。態(tài)度一有改變，習(xí)慣就會改變。合規(guī)風(fēng)險是信合信用風(fēng)險、道德風(fēng)險、操作風(fēng)險的首要配伍。言詞一有改變，態(tài)度也會改變。一家人健康、平安、快樂的生活在一起，這就是幸福。我在書中看到，王建聰明反被聰明誤，為了自己所謂的“好奇心”，他竟然千方百計的尋找前臺操作漏洞，采取私自將客戶存折配卡的手段，挪用客戶資金，親手將自己的美好青春和大好前程毀于一旦。前事不忘，后事之師，這是多么慘痛的教訓(xùn)，怎樣才能不重蹈覆轍，值得我們每個人深思。只有這樣，我們才會有無往不勝的氣魄。二是柜員自身缺乏合規(guī)意識，才會想著挪用公款，她們這種做法既是對工作的不負(fù)責(zé)任，也是對自己、自己家人的不負(fù)責(zé)任。就是必須要對現(xiàn)金業(yè)務(wù)的可疑數(shù)據(jù)、案件風(fēng)險隱患、員工參與民間借貸和非法集資排查。?對可疑的交易也應(yīng)該時刻警惕小心。雙流支行此次“合規(guī)管理年”活動主要從十個方面進(jìn)行推動：抓自查自糾到位。以齊魯銀行、江西鄱陽信用社案件為重點，開展案例學(xué)習(xí)討論和盡職，并適時開展一次以合規(guī)管理和操作為主題的演講比賽。后手發(fā)現(xiàn)前手業(yè)務(wù)操作存在問題不登記、不報告的，按違規(guī)操作處罰?？己伺判锌亢蟮模M(jìn)行誡勉談話。九是抓人員排查到位。一、強(qiáng)化法紀(jì)意識。四是強(qiáng)化集體意識。三要合規(guī)操作到位。流
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