5期貨公司工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)控制度(存儲(chǔ)版)
【正文】 洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益： （一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利； （二）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益； （三）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易； （四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)； （五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。 第二十一條 公司委托、聘用第三方提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、 第 11 頁 共 12 頁 居間介紹、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對(duì)第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應(yīng)符合其規(guī)定。 。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出嚴(yán)格按照公司相關(guān)費(fèi)用管理辦法，不得以下列方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （ 一）以虛假發(fā)票報(bào)賬； （二）虛列支出，套取資金； （三）私自處理公司物品； （四）隱瞞、轉(zhuǎn)移、截留公司收入； 第 10 頁 共 12 頁 （五）內(nèi)外勾結(jié)，損害公司利益； （六）設(shè)立 “ 賬外賬 ” 、 “ 小金庫 ” ； （七）違反規(guī)定超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行業(yè)務(wù)接待； （八）將履行工作職責(zé)以外的費(fèi)用納入公司報(bào)銷； （九）向下級(jí)單位及其他單位、個(gè)人轉(zhuǎn)嫁業(yè)務(wù)費(fèi)用； （十）私分、侵占、騙取、挪用、私分或以其他非法手段占有公司資產(chǎn)； （十一）在業(yè)務(wù)往來中違反有關(guān)規(guī) 定，以各種名義收取回扣、中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等歸個(gè)人所有； （十二）其它違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)規(guī)定的行為。 第十三條 公司及工作人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得以下列方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （一）在不同資產(chǎn)管理賬戶之間，或同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)之間進(jìn)行利益輸送； （二）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或其他不 第 7 頁 共 12 頁 當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)； （三）以獲取手續(xù)費(fèi)或其他利益為目的，使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易； （四 ）向客戶承諾投資收益、與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)； （五）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂； （六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 責(zé)任人為中共黨
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